作者關(guān)樹東
古代民族是族群共同體，民族認(rèn)同是族群意識和行為，指人們對自己族群的血緣、文化、歷史記憶和鄉(xiāng)土懷有的強(qiáng)烈感情及相應(yīng)的行為實(shí)踐。國家是政治共同體，中國古代的國家認(rèn)同即王朝意識與相應(yīng)的政治行為，指人們（社會群體、族群）對王朝政權(quán)正統(tǒng)性、合法性及其制度和文化的認(rèn)同。族群意識先于國家意識而產(chǎn)生，民族認(rèn)同可以提升為國家認(rèn)同，也可以解構(gòu)國家認(rèn)同。
遼宋金元是中國歷史上民族大遷徙大融合、從分裂到建構(gòu)更加鞏固的統(tǒng)一多民族國家的時期。中國古代少數(shù)民族建立的遼金元朝各民族的民族認(rèn)同和國家認(rèn)同，突出表現(xiàn)了民族沖突和民族交融相互激蕩的時代特點(diǎn)。
渤海人對遼金兩朝認(rèn)同的差異。契丹“以武立國”，相繼征服了北方各部族。926年，滅亡“世仇未雪”的“海東盛國”渤海國，為逐鹿中原掃除了后顧之憂。遼朝將渤海人的主體部分從牡丹江流域和長白山地區(qū)遷到遼東，又陸續(xù)把一部分渤海人遷徙到契丹腹地，千余戶渤海富人被遷到遼南京（今北京）。渤海人與漢人交錯雜居。遼朝既征彪悍善戰(zhàn)的渤海人從軍，驅(qū)使他們?yōu)檫|朝征戰(zhàn)，守衛(wèi)國土，又對他們處處設(shè)防。
渤海人在遼朝的政治地位，明顯低于漢人和奚人。渤海人對遼朝的認(rèn)同感也比較低。渤海人的反抗，貫穿遼朝始終。規(guī)模最大的有兩次，一次是遼圣宗太平九年（1029）渤海王室后裔大延琳舉兵反叛，另一次是遼末渤海人高永昌領(lǐng)導(dǎo)的東京（今遼陽）暴動。這兩次斗爭，渤海人都建立了政權(quán)。在反抗遼朝的斗爭中，渤海人的民族認(rèn)同得到強(qiáng)化，對遼朝的認(rèn)同一再被解構(gòu)。
女真之外的族群，渤海人最早認(rèn)同金政權(quán)。在舉兵之初，女真人便提出“女真、渤海本同一家”的口號，以族源相近來爭取渤海人的政治認(rèn)同。金朝釋放俘獲的渤海兵士，讓他們回鄉(xiāng)宣傳女真對渤海人的懷柔招撫政策。此后，金朝完成遼東地區(qū)的統(tǒng)一，渤海復(fù)國夢想破滅后，渤海人轉(zhuǎn)而支持“本同一家”的女真，共同參加到推翻遼朝、征戰(zhàn)宋朝的戰(zhàn)斗中。在渤海人看來，金朝是女真和渤海人共同的國家。
女真貴族扶持渤海大族，與他們通婚，并讓他們加入金政權(quán)?！捌醯r不用渤海，渤海深恨契丹。女真兵興，渤海先降，所以女真多用渤海為要職。”（《三朝北盟會編》卷98）金朝統(tǒng)治者希望通過渤海大族和官員的國家認(rèn)同引領(lǐng)渤海民眾的認(rèn)同。金朝皇帝的母親和嬪妃多有出自渤海大族者，她們的家族在金朝享有榮寵，對渤海人的政治認(rèn)同具有重要影響。金朝的漢人、契丹人、奚人都屢有反叛行徑，唯獨(dú)渤海人例外，說明金朝對渤海上層的籠絡(luò)政策是成功的，渤海人對金政權(quán)具有高度認(rèn)同。渤海人自身的民族認(rèn)同逐漸淡化，或者融入女真，或者被漢族同化。
契丹人在金元兩朝的政治認(rèn)同。遼亡以后，除了追隨耶律大石西遷的部眾，大多數(shù)契丹人被迫接受了金朝的統(tǒng)治。金朝境內(nèi)的契丹人，仍以故地為主要分布區(qū)，一部分被編置成猛安謀克組織，另一部分仍以部落形式存在。女真統(tǒng)治者對契丹將士并不信任。出身契丹皇族的元帥左監(jiān)軍耶律余睹，奉命征討耶律大石，因丟失信符，受到懷疑和監(jiān)視，便聯(lián)絡(luò)其他契丹將領(lǐng)謀叛。但計(jì)劃泄露，不少契丹人被殺害或出逃。金海陵王時期，又有契丹、奚族官員密謀反叛，擁戴遼天祚帝之孫為帝，遭到鎮(zhèn)壓。此后，契丹人的反叛從未間斷。金海陵王正隆末年至金世宗大定初年的契丹人起義和金末耶律留哥領(lǐng)導(dǎo)的起義規(guī)模都很大。
相較于在金朝仕宦的契丹上層人物，普通契丹人（包括部分基層官員）長期遭受剝削和壓迫，對金朝的政治認(rèn)同始終不高。直到金末，不少契丹人仍難忘家仇國恨，抱有復(fù)仇復(fù)國的信念。成吉思汗以滅亡金朝、幫助契丹人復(fù)仇雪恥為號召，積極爭取契丹人的認(rèn)同和效忠。故主動投奔蒙古并在蒙金戰(zhàn)爭中建立功勛的契丹人很多。耶律阿海、耶律禿花兄弟早在成吉思汗建國前就投奔其麾下，都是“同飲班術(shù)河水”為盟的功臣（《元史》卷149、150）。
金末契丹起義軍領(lǐng)袖耶律留哥力排眾議，反對稱帝，主動朝覲成吉思汗，受封遼王，子孫世襲王爵。元朝將境內(nèi)人口按族群、地域以及入元前的隸屬關(guān)系，分成蒙古人、色目人、漢人、南人四大類，政治待遇和社會地位有所不同。漢人是原金朝治下各族的泛稱。成吉思汗接受眾將覲見，下令“漢人先納款者，先引見”，官員奏報劉伯林最先納款，成吉思汗卻說：“伯林雖先，然迫于重圍而來，未若留哥仗義效順也，其先留哥。”（《元史·耶律留哥傳》）因?yàn)槠醯と四苷魃茟?zhàn)，又較早歸附，故多數(shù)入籍軍戶，處境要比一般的民戶好一些。對征戰(zhàn)有功的契丹人，蒙古統(tǒng)治者授予其官職，并允許世襲，這對籠絡(luò)契丹上層人物作用不小。有元一代，契丹人對蒙古統(tǒng)治者的政治認(rèn)同是比較高的，所以他們逐漸融入漢族、蒙古族中。
遼金元國家建構(gòu)中的認(rèn)同問題。遼金元朝都是少數(shù)民族建立的專制主義中央集權(quán)多民族國家，對各民族大致采取因俗而治政策。他們還籠絡(luò)各民族上層人物協(xié)助其統(tǒng)治，逐步確立了儒家思想文化的主導(dǎo)地位。這是王朝建構(gòu)中各民族政治認(rèn)同的基礎(chǔ)。但是，作為少數(shù)民族通過武力征服建立的王朝，遼金元朝推行民族本位政策，致使國內(nèi)民族矛盾錯綜復(fù)雜，民族認(rèn)同和國家認(rèn)同之間的矛盾比較突出。渤海人、契丹人在遼金元國家建構(gòu)中的民族認(rèn)同和國家認(rèn)同，凸顯了遼金元民族問題的復(fù)雜性。
在遼朝直接統(tǒng)治的幾大民族中，渤海人的政治認(rèn)同度最低，主要原因是渤海人有亡國之恨。亡國于契丹的慘痛歷史記憶，使渤海人的民族認(rèn)同與遼朝認(rèn)同很難一致。對于金治下的契丹人而言，金朝滅亡遼朝的家仇國恨，以及耶律大石建立的西遼的存在，是他們難以認(rèn)同金朝的重要原因。金末契丹人移剌捏兒，幼有大志，“聞（元）太祖舉兵，私語所親曰：‘為國復(fù)讎，此其時也?！势潼h百余人詣軍門，獻(xiàn)十策”（《元史·移剌捏兒傳》）。這說明，如果王朝國家曾給某個民族造成創(chuàng)傷性歷史記憶，就會凝聚其民族認(rèn)同，難以建立對王朝國家的認(rèn)同。
遼朝為防范渤海人反抗，多次強(qiáng)制渤海人集體遷徙，并長期“禁渤海人擊毬”（《遼史·蕭孝忠傳》）。經(jīng)過契丹起義軍的打擊，金朝統(tǒng)治者加深了對契丹人的偏見。如有的大臣主張女真和各民族“今皆一家”，不應(yīng)該區(qū)別對待，金世宗則堅(jiān)持認(rèn)為“所謂一家者，皆一類也。女直、漢人，其實(shí)則二。朕即位東京，契丹、漢人皆不往，惟女直人偕來，此可謂一類乎？”又說：“異時或有邊釁，契丹豈肯與我一心也哉！”（《金史·唐括安禮傳》）蒙古人崛起后，金朝又“疑遼遺民有他志，下令遼民一戶以二女真戶夾居防之”（《元史·耶律留哥傳》）。民族歧視嚴(yán)重削弱被統(tǒng)治民族對王朝國家的認(rèn)同。
古代民族矛盾的實(shí)質(zhì)是階級矛盾。王朝國家對各族人民的剝削和壓迫，形式上表現(xiàn)為統(tǒng)治民族對被統(tǒng)治民族的欺壓，其實(shí)是統(tǒng)治民族的統(tǒng)治階級對各族（包括統(tǒng)治民族）被統(tǒng)治階級的剝削和壓迫。遼初，強(qiáng)制渤海人從舊地向遼東遷徙，“詔困乏不能遷者，許上國富民給贍而隸屬之”（《遼史·太宗本紀(jì)上》）。意即允許契丹貴族、牧主將貧困的渤海人收為私奴部曲。遼圣宗時期始對遼東渤海人征榷征商，致使其負(fù)擔(dān)加重；又值南京饑荒，下令渤海人造船，往南京運(yùn)糧。這成為大延琳反叛的導(dǎo)火索。金朝的契丹人承擔(dān)繁重的賦役，特別是戍邊和出征，往往導(dǎo)致其貧窮破產(chǎn)。當(dāng)被統(tǒng)治民族感受到強(qiáng)烈的被剝奪感時，會在客觀上強(qiáng)化該民族的自我認(rèn)同，解構(gòu)其國家認(rèn)同，造成民族認(rèn)同與國家認(rèn)同的對立。
各民族友好交往、互通有無、融合發(fā)展、共同開發(fā)和建設(shè)祖國是中國古代民族關(guān)系史的主流。但由于歷代王朝執(zhí)行民族歧視和壓迫政策，以及各民族統(tǒng)治階級的貪婪，民族認(rèn)同和國家認(rèn)同這對矛盾統(tǒng)一體存在一定程度的對立。唯有新中國的成立，為中華民族各成員民族認(rèn)同與國家認(rèn)同的互輔共生提供了思想、制度、道路的保障。?
（本文系中國社會科學(xué)院創(chuàng)新工程重大項(xiàng)目“《中華思想通史》封建編”前期成果）
（作者單位：中國社會科學(xué)院古代史研究所）
來源：《中國社會科學(xué)報》
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