3月11日，又一家藥企因高管親屬違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票被通報(bào)！
據(jù)悉，江蘇愛(ài)朋醫(yī)療科技股份有限公司今天發(fā)布公告稱(chēng)，公司副總經(jīng)理夏寧寧女士及其配偶謝秀海先生出具的函件，謝秀海先生于2021年1月13日、2021年3月2日買(mǎi)賣(mài)公司股票，從中獲利3735.92元。
謝秀海先生的上述行為違反了《中華人民共和國(guó)證券法》《深圳證券交易所上 市公司規(guī)范運(yùn)作指引》的相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成短線(xiàn)交易行為。
不過(guò)公司表示，經(jīng)與夏寧寧女士核查， 謝秀海先生的上述交易系因誤操作導(dǎo)致，不存在因獲悉內(nèi)幕信息而交易公司股票的情況，亦不存在利用短線(xiàn)交易謀求利益的目的。
謝秀海先生本次短線(xiàn)交易產(chǎn)生的收益：交易 數(shù)量1000股×（賣(mài)出價(jià)28.40元/股-買(mǎi)入價(jià)24.63元/股）-已扣繳稅費(fèi)34.08元=3735.92元。 按照規(guī)定，謝秀海先生本次短線(xiàn)交易所得收益3735.92元已上繳公司所有。
公司還表示，會(huì)向全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及持有公司股 份5%以上的股東重申相關(guān)法律法規(guī)，要求認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件，審慎操作，避免此類(lèi)情況再次發(fā)生。
如此看來(lái)，公司的處理還算公正明理；不過(guò)違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票非法獲利的行為仍舊是需要嚴(yán)厲打擊的，在醫(yī)藥行業(yè)這種內(nèi)幕交易的行徑也比比皆是；就在三日前，還有一家藥企因高管配偶違規(guī)交易被紀(jì)律處分。
九州藥業(yè)也陷入“高管配偶違規(guī)交易圈”
3月8日，上交所發(fā)布關(guān)于對(duì)九洲藥業(yè)時(shí)任監(jiān)事許加君予以通報(bào)批評(píng)的決定。許加君配偶王海冰短線(xiàn)交易涉及金額近220萬(wàn)元，上交所對(duì)許加君通報(bào)批評(píng)，該紀(jì)律處分將通報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并記入上市公司誠(chéng)信檔案。
據(jù)悉，時(shí)任監(jiān)事許加君的配偶王海冰于2020年3月6日至7月9日期間，累計(jì)買(mǎi)賣(mài)公司股票合計(jì)24筆。其中，買(mǎi)入12筆，合計(jì)買(mǎi)入股數(shù)9.75萬(wàn)股、金額21.90萬(wàn)元；賣(mài)出12筆，合計(jì)賣(mài)出股數(shù)11.61萬(wàn)股、金額264.41萬(wàn)元。其行為違規(guī)次數(shù)頻繁，違規(guī)交易股數(shù)和和金額較大。
鑒于上述事實(shí)和情節(jié)，上海證券交易所做出如下紀(jì)律處分決定：對(duì)浙江九洲藥業(yè)股份有限公司時(shí)任監(jiān)事許加君予以通報(bào)批評(píng)。對(duì)于上述紀(jì)律處分，上海證券交易所將通報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并記入上市公司誠(chéng)信檔案；所得收益68866.31元已上繳公司。
醫(yī)藥行業(yè)也是違規(guī)交易“重災(zāi)區(qū)”
據(jù)醫(yī)藥觀(guān)察家網(wǎng)不完全統(tǒng)計(jì)，近一年來(lái)已經(jīng)有不下6家藥企因違規(guī)交易股票被通報(bào)了！
2021年1月20日，方盛制藥發(fā)布了一則《關(guān)于控股股東暨實(shí)際控制人收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《行政處罰決定書(shū)》的公告》，公示了控股股東暨實(shí)控人、董事長(zhǎng)張慶華先生通知，因涉嫌內(nèi)幕交易，其已收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書(shū)》，將被處以30萬(wàn)元罰款。
2020年11月27日，太極集團(tuán)公告，公司自查發(fā)現(xiàn)公司副總經(jīng)理金思岑的父母于2020年6月29日分別買(mǎi)入公司股票800股，并于2020年7月1日分別賣(mài)出公司股票800股，構(gòu)成短線(xiàn)交易。所得收益2,944 元，已全數(shù)收歸公司所有。
2020年7月30日，證監(jiān)會(huì)對(duì)時(shí)任華仁藥業(yè)董事長(zhǎng)梁富友限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)交易華仁藥業(yè)股票的行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，經(jīng)復(fù)核，證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，梁富友離任后忽視法律規(guī)定在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)違法賣(mài)出股票，依法應(yīng)當(dāng)追究其責(zé)任。但考慮到其存在主動(dòng)配合調(diào)查的行為，因重病家庭當(dāng)時(shí)確實(shí)存在困難，且涉案違法行為情節(jié)較輕等因素，采納梁富友的陳述申辯意見(jiàn)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)梁富友給予警告，并處以50萬(wàn)元的罰款。
除此之外，還有現(xiàn)代制藥的前董事韓雁林因內(nèi)幕交易“現(xiàn)代制藥”，買(mǎi)入“現(xiàn)代制藥”交易行為異常遭證監(jiān)會(huì)調(diào)查，最后證監(jiān)會(huì)決定：對(duì)韓雁林內(nèi)幕交易的行為，責(zé)令韓雁林依法處理非法持有的證券，并處以60萬(wàn)元的罰款；對(duì)韓雁林未按規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告的行為，責(zé)令韓雁林改正，給予警告，并處以30萬(wàn)元的罰款。綜合上述兩項(xiàng)違法事實(shí)，合計(jì)對(duì)韓雁林處以90萬(wàn)元的罰款。
總的來(lái)看，醫(yī)藥行業(yè)的內(nèi)幕交易、違規(guī)交易的情況并不在少數(shù)。對(duì)此證監(jiān)會(huì)也嚴(yán)肅表示：將保持一以貫之的高壓態(tài)勢(shì)，嚴(yán)厲打擊內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱等行為，凈化市場(chǎng)環(huán)境；督促中介機(jī)構(gòu)堅(jiān)守市場(chǎng) " 看門(mén)人 " 初心，勤勉盡責(zé)履行義務(wù)；這些接連被通報(bào)處理的藥企及其相關(guān)人員就是最好的證明。
內(nèi)容來(lái)源：醫(yī)藥觀(guān)察家網(wǎng)
整理：No.nine
