作者 | 溫才妃
破“五唯”、破除論文“SCI至上”、研究生擴招……疫情之下的2020年春天，一系列“組合拳”影響著研究生評價機制。
在即將迎來畢業(yè)季的當下，高校必須回答好幾個問題——是否所有高校都應取消研究生在讀期間發(fā)論文的要求？取消發(fā)論文的要求后，研究生評價應該重視什么？所謂的“創(chuàng)新成果”應當如何定義？由誰來評價成果的創(chuàng)新性？
一場突如其來的疫情，給“開學季”的高校按下了暫停鍵。
面臨畢業(yè)，蘇州大學材料與化學化工學部2016級博士生張國玉有些著急：“自己的畢業(yè)答辯怎么辦？”“后續(xù)的博士后之路會不會因此耽擱？”
張國玉不是孤單的。和他一同犯愁的，還有一個更廣大的研究生群體。
“疫情攪得實驗計劃都亂了，所有事都至少延后半年?！薄安┦可€要補數據，不然沒法畢業(yè)，時間上耗不起?！薄?/p>
近日，在科學網的一個熱帖中，網友們紛紛吐槽“傷不起”。
實驗的產出是論文。然而，論文這道硬杠杠，卻在不久前發(fā)生了微妙的“變化”。
教育部聯(lián)手科技部發(fā)布《關于規(guī)范高等學校SCI論文相關指標使用 樹立正確評價導向的若干意見》，提出“不宜以發(fā)表SCI論文數量和影響因子等指標，作為學生畢業(yè)和學位授予的限制性條件”。
與之呼應的是，近日清華大學召開完善學術評價制度工作協(xié)調推進會，推進去年7月審議通過的《清華大學研究生申請學位創(chuàng)新成果標準規(guī)定》，明確將學位論文及攻讀學位期間的創(chuàng)新成果作為學位審議的主要依據，不數論文。
這也為畢業(yè)季必須回答的這一問題——破“五唯”之后，該如何考核研究生的學術水平——拉開了討論的序幕。
被疫情集體推遲的學術工作
相比很多畢業(yè)生，張國玉又是幸運的。
就在2月底，他意外收到學校的好消息，允許視頻答辯。
由于前期已準備就緒， 2月25日，張國玉率先進行了2.5小時的線上答辯，在線旁聽這場答辯的有70余名師生。
而另一頭，張國玉的導師、蘇州大學材料與化學化工學部教授鄒建平表示：“全程都很緊張?！?/p>
因為“5位評委，如有一人中途出現(xiàn)設備故障，沒有錄像的畫面，答辯就是不合規(guī)的，須重新舉行”。好在，答辯最后順利完成了。
就在張國玉答辯的同時，不少研究生的畢業(yè)論文還耽擱在“路上”，如外審專家只接收紙質版、不接收電子版，論文的數據出問題須重新回到實驗室核查，所在專業(yè)沒有條件開展視頻答辯等。
這場突如其來的新冠肺炎疫情，并沒有使得畢業(yè)標準有絲毫的妥協(xié)。
調整的是考核方式和資助政策。最近一段時間，清華大學、中南大學、南京大學、華中科技大學等高校紛紛調整畢業(yè)考核方式，開啟線上論文答辯模式。
為減輕延期畢業(yè)的壓力，不少高校還出臺了優(yōu)秀博士生延期資助等通知，并規(guī)定未就業(yè)學生戶口、檔案可在學校保留2年。
畢業(yè)生之外，在讀碩士生、博士生的日常學術工作也受到疫情的沖擊。
最讓鄒建平掛心的是碩士一年級學生?！八麄儎偵贤暌荒甑恼n，看文獻、思考問題的能力尚且不足”。
他交代碩士一年級學生，“凡是家里有網絡的，把網絡充分利用起來，有問題隨時與我溝通；凡是家里沒有網絡的，可以自行安排或者好好休息，等返校后再利用暑假時間‘補課’?！?/p>
對于碩士二年級、三年級學生的擔憂，又是另一番光景?！八麄兠τ谧鰧嶒灒瑳]時間進行系統(tǒng)全面的思考。
正好可以利用這段空檔時間，查找文獻、思考問題。如果主動性不足，這段‘難得’的時間就會被白白浪費掉?！编u建平說。
在讀博士生的問題有點復雜，但鄒建平認為，“要比碩士生的影響小一些”。
博士生有查找文獻、思考問題的能力，更重要的是發(fā)論文與畢業(yè)掛鉤，有著內生的主動性，所以這一階段的博士生普遍是“比較慌的”。
有的博士生為進不去數據庫、無法回校做實驗著急，鄒建平建議，博士生調整一下思路，“原先是先做好實驗再整理文章，眼下可以先做部分整理，待返校后再開展實驗”，力爭把對后續(xù)論文寫作的影響降到最低。
發(fā)表論文與畢業(yè)脫鉤是否成“統(tǒng)一動作”
以“論文”為圓心，畫一個圓，圈住的是數以萬計的中國高校師生。
自上世紀80年代末南京大學率先將SCI引入評價體系以來，國內學界主流觀點認為，SCI是客觀量化學術水平的重要標準。這一觀念影響深遠。
從破“五唯”到破除“SCI至上”，現(xiàn)行的評價機制就像一輛急行的大卡車突然剎車，剎而不停，慣性猶在。
高校層面的“指揮棒”尚未變，導師也不敢輕易放松對研究生的論文要求。
實際上，自去年清華公布學位審議“不數論文”以來，一些國內高校也開始研究在讀期間發(fā)表的學術論文與畢業(yè)脫鉤的實施辦法，社會學科教師李華所在的北京某高校便是其中之一。
“我們商量了一輪又一輪，學校的底線是‘論文發(fā)表必須與博士學位脫鉤’。然而，教師覺得實在難以操作，因為學術論文的發(fā)表相對公平地反映了博士生真實的學術水平。”李華說，盡管平日里教授們對追逐SCI、CSSCI的亂象痛恨得“牙癢癢”，但是一時間也找不出更合適的替代品。
雙方僵持不下，以至于至今都沒有明確的說法。
畢業(yè)不唯論文，能否行得通？記者了解到，中國科學院遺傳與發(fā)育生物學研究所早在2007年便取消了博士生在讀期間必須發(fā)表論文的規(guī)定，取而代之的是，“收緊”開題答辯、中期考核、匿名送審等環(huán)節(jié)。
據介紹，開題答辯第一次不通過，采取博轉碩，實現(xiàn)真正的分流。中期考核雖有2次機會，但第一次不通過需重新準備3—6個月時間，第二次不通過便作退學處理。
匿名送審不僅提高送審精準度，而且匿名程度堪稱驚人，只有研究生部負責送審的教師知道審稿人，導師、學生均無從知曉，且不允許導師打聽，否則扣招生指標。
后來，中科院所轄各院所的研究生教育統(tǒng)歸中國科學院大學（第一年在中國科學院大學完成基礎課學習，之后回各所培養(yǎng)）。在尊重各所辦學自主權的情況下，這一規(guī)定沿用至今，該所論文數量雖然減少了，但是所發(fā)表論文皆是大成果。
然而，在李華看來，并不是所有高校、學科都可以效仿上述做法。
“尤其是一些偏軟的學科，不同于數學、物理等硬學科有明確的學術標準，評審中產生的學術分歧更多?！崩钊A也曾作為評委參加博士生答辯，眼見著同一篇博士論文，有的評委認為“非常好”，有的評委卻說“不值一文”。
在李華看來，專利、決策報告容易暗箱操作，只有通過發(fā)表高水平的論文，才能在過程中保證研究生培養(yǎng)質量。
也因此，他給門下博士生立下了規(guī)矩，“報考我的博士生，學習期間必須發(fā)CSSCI論文或SSCI論文”。
完全取消在讀期間發(fā)表論文這一指標，是否應成為高校的“統(tǒng)一動作”？鄒建平認為，“頂尖大學有不少從零開始做起的研究性工作，對研究生論文數量的要求，會壓制他們做一流工作的勇氣、創(chuàng)造性。
而對于非頂尖大學而言，尤其是對主動性、創(chuàng)造性較弱的研究生而言，論文還是保障質量最實在的硬杠杠?！?/p>
為“創(chuàng)新成果”剔除水分
不數論文，清華將“創(chuàng)新成果”作為學位審議的主要依據，但創(chuàng)新成果究竟是什么，尚未公布細則。
“創(chuàng)新成果”難定義，但教師們對于什么不是創(chuàng)新成果卻是“心中有數”。
中南大學機電工程學院教授喻海良告訴《中國科學報》，研究生們有一個通病——緊著好做、容易發(fā)論文的工作先做，而一些不容易、重要的工作卻不做。
“假如研究生堅持下去、進行系統(tǒng)性研究，最后可能出一篇很有創(chuàng)新性的大文章。但學生的出發(fā)點往往是先把論文發(fā)出來，因為論文數量、發(fā)表時間與畢業(yè)掛鉤，誰都不想延期畢業(yè)?！?/p>
他希望，今后的學生評價，不能將這類圖快的短文章納入其中，“除了代表性的短文章，更要重點突出研究性長文章”。
綜述也是追求數量之下的重災區(qū)。綜述僅看文獻、無需做實驗就可以完成，寫不出論文的研究生，通常愛用綜述充數。而且，綜述容易發(fā)表在高影響因子的期刊上。
“并不是說碩士生、博士生不能寫綜述，而是不允許只發(fā)3篇缺乏創(chuàng)新性的綜述，且被SCI檢索，就讓他畢業(yè)?！痹谟骱Ａ伎磥?，所謂的創(chuàng)新成果，并不特指某個載體，其重點應落在“創(chuàng)新”二字。
而在中國人民大學教育學院教授周光禮看來，破“五唯”，意味著除了控制發(fā)表SCI論文這條途徑之外，首先要承認“成果的多元化”。
譬如，基礎學科的學生應側重考察其知識的創(chuàng)新性，SCI論文可作為標志性成果進行考核，而對于工科生而言則應注重其技術的創(chuàng)新性，專利可視為“創(chuàng)新成果”。
“只要是標志性成果（質量、貢獻、影響）都可以作為代表作?！鄙虾Ｘ斀洿髮W常務副校長徐飛在此前接受《中國科學報》采訪時如是說。
他指出，當前的科研領域至少包括基礎研究、應用基礎研究、技術開發(fā)、國防軍工科研、成果轉化、決策咨詢等多個大類。
從成果呈現(xiàn)形態(tài)看，主要有論文、著作、專利、報告等。大體而言，理科主要看論文，文科主要看著作、論文，工科主要看專利以及對產業(yè)界的實際效果。
但在操作層面上，眼下可能會遇到現(xiàn)實難題。以專利為例，我國高校專利注水現(xiàn)象嚴重，教育部、國家知識產權局、科技部不久前發(fā)文整治亂象，鼓勵發(fā)明人承擔專利費用，停止資助、授權獎勵，加大對轉化的事后獎勵。
“這也就意味著，未來的專利申請、認定，不再像從前那樣隨意。而且，發(fā)明專利的申請周期較長，通常要兩三年，還存在一定的失敗率。所以，絕大多數工科生，還是更傾向于發(fā)表論文?！编u建平說。
應把學位論文創(chuàng)新性提上日程
“破‘五唯’、取消在讀期間必須發(fā)表論文這一指標后，一項要緊事就是把學位論文的創(chuàng)新性提上日程。”周光禮認為，這有利于研究生把更多的精力放在學位論文本身，通過學位論文的創(chuàng)新性來評價學生的創(chuàng)新性。
有一年，他到加拿大多倫多大學招聘人才。一場座談會上，來了30多名在該校畢業(yè)的博士，大多是國內的留學生。
“他們講得最多的一句話是，國內畢業(yè)的論文要求太高了，我們都不符合?！边@句話讓周光禮記憶猶新。
“他們的意思是，國內讀博期間要發(fā)多篇論文，而在國外讀博只要把學位論文做好，就能畢業(yè)。由于在讀期間沒有發(fā)表過論文，回國內高校應聘缺少競爭力，這群博士索性就留在了國外?！敝芄舛Y解釋道。
事實上，北美一些頂尖大學并不要求博士畢業(yè)一定要發(fā)表論文，但卻對學位論文有著極高的要求。
而我國則恰好相反?！安┦康膶W位論文比較水，學位論文甚至還沒有在讀期間發(fā)表的論文水平高?！敝芄舛Y說。
他告訴《中國科學報》，博士生論文答辯時，最害怕的是被答辯評委“不合時宜”地問道——這篇論文的創(chuàng)新性在哪里？這一問題能把絕大多數博士生問倒，“要么創(chuàng)新性不足，要么認為創(chuàng)新性特別多”。
曾有學生寫了篇30萬字的畢業(yè)論文，導師認為創(chuàng)新性不足，建議他把論文壓縮到15萬字。
導師后來又找了一名國外學者點撥他。國外學者看了論文之后，和這位導師提了相同的問題——你的創(chuàng)新點在哪里？學生說，我有10大創(chuàng)新。一篇博士論文有10大創(chuàng)新，可把國外學者“嚇壞”了。
最后這位導師只能幽默地答道，如果我不讓他把30萬字壓縮到15萬字，他將會有20大創(chuàng)新。
對于重視學位論文的創(chuàng)新性，喻海良也表示贊同?！霸u審時，要把實質性的創(chuàng)新點寫明白，而不是說自己做了哪些工作。真正的突破性創(chuàng)新，其實有一點就足以讓博士生畢業(yè)，不需要文件性地規(guī)定三四條?！?/p>
同行評價須重視細節(jié)
創(chuàng)新成果究竟誰說了算？其實，很多人心中已有答案——同行評審。
然而，就過往的經歷來看，即便是同行評審，也存在大量放水的現(xiàn)象。導師之間相互打招呼，學生論文多交于關系網中的熟人評審，所謂同行評審形同“走過場”。
“重視學位論文的創(chuàng)新性，同行評審須在細節(jié)上做到位。”周光禮說。
評審專家為什么放水，有時候與各高校下發(fā)的評審標準太過籠統(tǒng)有關。周光禮也曾參加論文評審，拿到手的評審標準一般是一張表格上羅列5條，第一問這篇論文有沒有研究價值，第二問作者閱讀的文獻充不充分，第三問文章是否有學術性……“評審標準本身缺乏區(qū)分度，導致評審出來的結果也缺少區(qū)分度?！?/p>
即便嚴格執(zhí)行匿名評審，也有新的問題。喻海良指出，如今的匿名評審多是這樣操作——把論文發(fā)到另一所大學研究生辦公室，委托對方進行匿名評審。
“有時候為了維護絕對公平，一旦匿名評審，論文反而到了非同行手中?！?/p>
對此，他建議，成立全國層面的專業(yè)委員會，把國內外與該專業(yè)相關的專家、學者，納入統(tǒng)一的數據庫。評審專家從專業(yè)委員會中隨機抽取，從而避免“外行評價內行”的現(xiàn)象。
退一步說，最后并不是所有的高校都取消在讀期間發(fā)表論文的要求。那么，假如論文尚在投稿狀態(tài)，是否就意味著學生不符合畢業(yè)要求？必須等論文發(fā)表了，才允許博士畢業(yè)？
在喻海良看來，真正的同行評審，應允許把投稿狀態(tài)的論文一同交給評審專家。只要是評審專家認為有創(chuàng)新性、質量能過關的論文，就應當視作創(chuàng)新成果，而不一定非得要求見刊發(fā)表。
“一些論文本可以發(fā)在很好的期刊上，但因為這類期刊投稿周期長、退稿率高，學生為了畢業(yè)前發(fā)表，就隨便找期刊發(fā)表。這樣的做法并不利于學科的正常發(fā)展?！?/p>
預印本，或許是一個不錯的選擇?？蒲谐晒v究先發(fā)表為王?？紤]到期刊的發(fā)表周期，一些作者出于同行交流的目的，會在正式出版物發(fā)表之前，將成果公布在預印本上，再陸續(xù)尋找合適的期刊發(fā)表。
然而，預印本只是公開了成果，尚未進入同行評審環(huán)節(jié)。
“學生可將預印本寄給評委，進行同行評審。論文若有意義，評委認為值得發(fā)表，就可以視作‘等同發(fā)表’；論文若水平較差，評委認為缺少發(fā)表的價值，該文便不算數?！庇骱Ａ冀ㄗh。
這樣的評審機制，在很大程度上取決于評委的誠信與學術眼光。如果評委被公關，是否這套機制就失效了？
喻海良認為，實際上并不容易操作。“將來，高校要建立專業(yè)誠信庫。評委認定為有發(fā)表價值的論文，最后沒有期刊愿意刊登，評委要承擔一定的風險，會被列入失信評價庫中?！?/p>
同理，專利的授權、轉化周期比論文更長。也有教育人士在網上建言，當下，教育部、國家知識產權局、科技部鼓勵高校建立專利申請前評估制度。
未來，通過高校知識產權管理部門評估的學生專利，是否也可以認定其為創(chuàng)新成果？如最后沒有實現(xiàn)轉化或被同行認定為沒有價值，也應該追究相關的評估責任。類似的新探索，或許是一條更艱難的路。
《中國科學報》 （2020-03-17 第5版 大學）
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