中國股民數(shù)量已經(jīng)突破1.5億，平均不到十個(gè)人里就有一個(gè)是股民。股票市場為廣大投資者提供了一個(gè)分享經(jīng)濟(jì)增長成果、獲取股權(quán)投資回報(bào)的良好平臺(tái)。然而，有這么一些人卻開始打起了歪主意，依靠操縱股價(jià)、“黑嘴”薦股等手段謀取暴利，給廣大股民帶來極大損失。
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配資過10億，獲利數(shù)億元妖股誕生，股民切莫跟風(fēng)
2019年12月31日，浙江省金華市中級(jí)人民法院對(duì)一起涉及三十余人的操縱證券市場案進(jìn)行宣判，這是近年來證監(jiān)會(huì)與公安機(jī)關(guān)密切配合、聯(lián)合調(diào)查的一起典型案件，也是一起多團(tuán)伙相互配合、有組織實(shí)施的操縱市場重大案件，本案中，配資中介首次因明知操縱仍提供配資行為被刑事追責(zé)。
操縱證券市場案宣判現(xiàn)場
在這起案件中，主犯羅山東負(fù)責(zé)股票賬戶的操作，指揮集中買入、賣出；龔世威主要負(fù)責(zé)提供配資，同時(shí)也參與操縱交易；賀志華則擔(dān)當(dāng)了股市“黑嘴”的角色，負(fù)責(zé)推薦股票，吸引散戶買入。自2017年5月開始，該團(tuán)伙利用400多個(gè)股票賬戶惡意操縱8只股票，獲利達(dá)數(shù)億元。
金華市中級(jí)人民法院刑二庭副庭長 于江：被告人羅山東，犯操縱證券市場罪，判處有期徒刑五年六個(gè)月，并處罰金人民幣3千萬元；被告人龔世威，犯操縱證券市場罪，判處有期徒刑五年三個(gè)月，并處罰金人民幣2千萬元。
主犯羅山東
主犯龔世威
主犯賀志華
在上海證券交易所交易監(jiān)察部門，高性能的預(yù)警引擎每天可以處理上億筆的交易數(shù)據(jù)，并快速識(shí)別其中的異常交易行為。而智能化線索分析模型，可以對(duì)超過20年的海量歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行比對(duì)分析，精準(zhǔn)挖掘出違法違規(guī)嫌疑賬戶。2017年8月的上午10點(diǎn)，工作人員發(fā)現(xiàn)一只股票行情異常，觸發(fā)監(jiān)控系統(tǒng)預(yù)警。
這只暴漲的股票叫迪貝電氣，2017年5月剛剛上市，股價(jià)開板之后的三個(gè)月時(shí)間里，累計(jì)上漲幅度超過40%，與同期大盤指數(shù)相比，偏離幅度超過30%，連續(xù)觸發(fā)多項(xiàng)預(yù)警。工作人員迅速展開排查，發(fā)現(xiàn)有400多個(gè)活躍賬戶在同時(shí)交易這只股票，其中不少是新開立的賬戶。這些活躍賬戶在買賣股票時(shí)，都是同時(shí)大舉買入，再分批賣出，賬戶間配合默契，大量異常行為引發(fā)股價(jià)大幅波動(dòng)，由此可以認(rèn)定有人在操縱迪貝電氣股價(jià)。
迪貝電氣股票發(fā)生暴漲
發(fā)現(xiàn)異常后，上交所及時(shí)向證監(jiān)會(huì)稽查部門報(bào)告了情況。證監(jiān)會(huì)稽查總隊(duì)調(diào)查人員將400多個(gè)賬戶和160多萬條交易信息輸入大數(shù)據(jù)模型，進(jìn)行數(shù)據(jù)清洗和賬戶串并，終于把不同賬戶關(guān)聯(lián)起來。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，這400多個(gè)賬戶是集中在十幾臺(tái)電腦上操作的，有時(shí)候在同一臺(tái)電腦上就有30個(gè)賬戶在交易。最終，一個(gè)名為羅湘成的銀行賬戶進(jìn)入了稽查人員的視線，羅湘成賬戶與多個(gè)賬戶高度關(guān)聯(lián)，而與羅湘成聯(lián)系最頻繁的，則是湖南東能集團(tuán)法定代表人羅山東。
賬戶關(guān)聯(lián)示意圖
羅山東，湖南東能集團(tuán)董事長，做過地產(chǎn)，開過煤礦。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，羅山東在股市上翻云覆雨，僅通過操縱迪貝電氣一只股票就非法獲利1.87億元。更令人驚訝的是，操縱這么大規(guī)模的資金，羅山東卻幾乎是空手套白狼，操縱股票的本金大多來自民間配資公司。配資公司為羅山東提供大筆資金，并從中收取傭金。
隨著調(diào)查的深入，稽查人員進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)，羅山東團(tuán)伙通過多個(gè)資金中介籌集配資高達(dá)10.8億元。這些資金采用頻繁對(duì)倒成交、盤中拉抬股價(jià)、快速封漲停等異常交易手法，接二連三賺快錢。不僅是迪貝電氣，海鷗股份、世紀(jì)天鴻、道森股份等7只股票都涉嫌被操縱。
主犯羅山東
2018年6月，經(jīng)公安部經(jīng)偵局部署，浙江省金華市公安局會(huì)同證監(jiān)稽查部門成立專案組展開聯(lián)合調(diào)查。專案組依托近年來開發(fā)的大數(shù)據(jù)證券犯罪研判系統(tǒng)，充分挖掘已有的電子數(shù)據(jù)信息，將“死數(shù)據(jù)”演化為“活線索”，案件由此取得突破。
證券犯罪研判系統(tǒng)是國內(nèi)第一個(gè)將證券犯罪的情報(bào)導(dǎo)偵的思維，以大數(shù)據(jù)技術(shù)做為核心，采用多元數(shù)據(jù)的建模，以及數(shù)據(jù)融合計(jì)算的概念和技術(shù)，投入研發(fā)并且運(yùn)用到實(shí)戰(zhàn)當(dāng)中去的系統(tǒng)。
證券犯罪智能化研判系統(tǒng)
2018年7月，經(jīng)過嚴(yán)密監(jiān)視分析，收網(wǎng)時(shí)機(jī)已成熟。公安機(jī)關(guān)調(diào)集280余名公安干警，會(huì)同證監(jiān)部門30多名專業(yè)調(diào)查人員，分赴成都、武漢等7省份的8個(gè)城市，同時(shí)開展抓捕，現(xiàn)場搗毀窩點(diǎn)5個(gè)，查獲數(shù)百臺(tái)電腦、手機(jī)等交易設(shè)備。公安機(jī)關(guān)將羅山東、龔世威等26名主犯緝拿歸案，并依法采取相關(guān)強(qiáng)制措施。
電子物證
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動(dòng)輒入賬幾百萬股市“黑嘴”賺錢容易，坑苦股民
目前，操縱賬戶的羅山東和提供資金的龔世威都已經(jīng)被緝拿歸案。當(dāng)這對(duì)配合默契的老搭檔面對(duì)央視財(cái)經(jīng)《經(jīng)濟(jì)半小時(shí)》記者的鏡頭時(shí)，他們卻互相拆起臺(tái)來。
龔世威自稱，自己只是一家配資公司，為股票投資人提供資金，并收取傭金，并不清楚羅山東是在進(jìn)行非法交易，自己完全被坑了。
主犯龔世威
但羅山東并不這么認(rèn)為，稱龔世威也參與了股票買賣。經(jīng)辦案人員查實(shí)，配資中介龔世威手下有幾十個(gè)賬戶，每個(gè)賬戶金額幾十萬到幾千萬不等，他以1：4或者1：5的比例為羅山東提供配資，收取高額保證金后，按照羅山東的要求，操作這些賬戶的買賣。
羅山東和龔世威合謀利用資金優(yōu)勢和持股優(yōu)勢，前期瘋狂買入股票，并通過大量對(duì)倒交易的方式，造成交易活躍的假象，誘導(dǎo)投資者買入后，再大規(guī)模賣出股票。突擊買入、大舉賣出的手法導(dǎo)致股價(jià)劇烈波動(dòng)，迪貝電氣一度連續(xù)跌停，正是羅山東團(tuán)伙在出貨。
為了避免大量拋盤無人接貨，羅山東還專門找到了推薦股票的人，讓他們把迪貝電氣被莊家操盤拉升的消息散布給市場，吸引散戶進(jìn)場。犯罪嫌疑人賀志華扮演的就是推票“黑嘴”的角色。
股市“黑嘴”在市場上四處散播“莊家做莊，后續(xù)股票會(huì)暴漲”的消息，不明真相的投資者受騙買入后，往往蒙受損失。
主犯 賀志華：我個(gè)人感覺，其實(shí)很多散戶在股市里面可能是盲目的，他們也并不清楚哪些股票會(huì)漲，哪些股票不會(huì)漲。
賀志華原本經(jīng)營著茶葉生意，正是經(jīng)不起巨大的傭金誘惑，才當(dāng)上了“黑嘴”。
主犯 賀志華：這個(gè)利益誘惑是很大的，動(dòng)不動(dòng)一賺就是幾百萬，我團(tuán)隊(duì)有現(xiàn)成的資源，上下一對(duì)接就能賺錢。
2019年9月，羅山東 、龔世威等多團(tuán)伙操縱迪貝電氣等股票系列案件在浙江金華市中級(jí)人民法院開庭審理。審訊中，主要犯罪嫌疑人羅山東、龔世威等人對(duì)其罪行供認(rèn)不諱。
半小時(shí)觀察：
羅山東 、龔世威等多團(tuán)伙操縱迪貝電氣等股票系列案件告訴我們，市場上沒有那么多天上掉餡餅的好事，當(dāng)你相信了電話、網(wǎng)絡(luò)那頭“跟莊穩(wěn)賺”的營銷話術(shù)，也就離“黑嘴”精心布置的騙局更近了一步。
魔高一尺，道高一丈。雖然羅山東團(tuán)伙十分狡猾，但是在日益強(qiáng)大的數(shù)據(jù)天網(wǎng)下，任何違法的蛛絲馬跡都逃不過依托大數(shù)據(jù)建立起的法眼。這次證監(jiān)會(huì)與公安部門聯(lián)合辦案，也探索了行刑銜接、共同打擊資本市場違法犯罪的新方式。這起案件的辦理有力震懾了股票市場的操縱者，凈化了資本市場生態(tài)，維護(hù)了“三公”原則。
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