一年半時(shí)間內(nèi)，一個(gè)并不引人矚目的上市公司股價(jià)迅速上漲20倍。即便在2006-2007年的中國股市大牛市中，也是值得一書的事。然而，12月2日上網(wǎng)的（2019）湘01刑初13號判決書，揭露了這個(gè)隱藏12年的內(nèi)幕證券操縱案的全過程。上市公司董事長與親自提拔的下屬公司副總經(jīng)理沆瀣一氣，利用土地開發(fā)項(xiàng)目在短時(shí)間內(nèi)形成的利潤，改善上市公司業(yè)績，以及提前知悉股權(quán)分置方案等方式，抬高公司A股股價(jià)。兩人在短短一年中，通過內(nèi)幕交易獲利高達(dá)近千萬元。
引進(jìn)“人才”
2005年11月，長沙市投資評審中心原副主任谷澄清向單位提出辭職。事實(shí)上，他已經(jīng)找到下家——長沙市中級人民法院（2019）湘01刑初13號判決書顯示，2004年10月11日，湖南君逸房地產(chǎn)開發(fā)有限公司（以下簡稱“君逸公司”）召開董事會，譚應(yīng)球等人開會決定聘任谷澄清擔(dān)任該公司副總經(jīng)理。
“君逸公司”是湖南投資集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“湖南投資”）2004年與長沙市水利建設(shè)投資管理有限公司（以下簡稱水利建設(shè)公司）共同成立的。成立該公司，一個(gè)重要的目的就是要經(jīng)營、開發(fā)長沙市開福區(qū)合垸約1555畝宗地（以下簡稱五合垸宗地）?！熬莨尽倍聲Q議記載，湖南投資公司投資4.25億元，占公司70%的利潤分配權(quán)。
2003年12月至2013年7月期間擔(dān)任長沙市環(huán)路建設(shè)開發(fā)總公司和“湖南投資”黨委書記、董事長的譚應(yīng)球無疑是谷澄清的“貴人”。譚應(yīng)球在法院審理中出證：當(dāng)初將谷澄清招聘到湖南投資工作，是其個(gè)人提出作為特殊人才引進(jìn)的?！鞍嘧記]有人反對，也沒有按照正規(guī)招聘程序（招人）。”
在他的鼎力相助下，谷澄清事業(yè)一路順?biāo)?，在湖南投資系工作十年間，先后擔(dān)任湖南泰貞投資管理有限公司董事、常務(wù)副總經(jīng)理。2008年5月，谷澄清受湖南君逸房地產(chǎn)開發(fā)有限公司委派至湖南現(xiàn)代投資置業(yè)發(fā)展有限公司參與該公司日常事務(wù)管理，后兼任湖南現(xiàn)代投資置業(yè)有限公司董事、常務(wù)副總經(jīng)理等，直至2015年離開。
對于譚應(yīng)球的知遇之恩，谷投桃報(bào)李——法院審理查明：2005年至2007年，谷澄清每年春節(jié)送給譚2000元。2008年至2013年期間開始“加碼”，每年端午節(jié)、中秋節(jié)、春節(jié)，谷澄清都送去1萬元，合計(jì)18.6萬元。
業(yè)績同比增長90倍
該份判決書顯示，2006年4月4日，為確保五合垸宗地能順利登記至“君逸公司”名下，譚應(yīng)球組織召開“君逸公司”董事會會議，安排布置五合垸宗地掛、摘牌工作。
2006年7月25日，“湖南投資”和長沙中意房地產(chǎn)開發(fā)有限公司在譚應(yīng)球主持下召開股東會議，決定共同出資成立湖南湘水雅境房地產(chǎn)開發(fā)有限公司（以下簡稱湘水雅境公司），用于開發(fā)五合垸等項(xiàng)目。2006年8月2日，湘水雅境公司注冊成立。2006年8月24日，譚應(yīng)球組織召開“湖南投資”董事會，審議通過投資設(shè)立湘水雅境公司議案，并于2006年8月26日發(fā)布投資公告。
2006年10月11日，湘水雅境公司在長沙市開福區(qū)五合垸宗地土地使用權(quán)掛牌交易中以10.25億元競得該宗地（該宗土地總面積為1498.047畝，本次掛牌土地面積799.02畝），并簽訂《成交確認(rèn)書》。2006年10月13日，“湖南投資”發(fā)布五合垸宗地中標(biāo)公告。2006年11月7日，譚應(yīng)球代表“湖南投資”與長沙中意房地產(chǎn)開發(fā)有限公司、世紀(jì)金源投資集團(tuán)有限公司（以下簡稱世紀(jì)金源公司）簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，“湖南投資”和長沙中意房地產(chǎn)開發(fā)有限公司將湘水雅境公司全部股權(quán)以及湘水雅境公司名下五合垸宗地以10.35億元的價(jià)格一并轉(zhuǎn)讓給世紀(jì)金源公司。
長沙市人民檢察院的、刑訴[2019]1號起訴書指出，譚應(yīng)球的拿地、出讓等行為是期望在短時(shí)間內(nèi)形成利潤，改善“湖南投資”業(yè)績，抬高公司A股股價(jià)。2006年11月23日，“湖南投資”發(fā)布湘水雅境公司股權(quán)公告。2007年4月19日，“湖南投資”發(fā)布業(yè)績預(yù)告公告，預(yù)計(jì)2007年第一季度業(yè)績凈利潤約為1.7億元，較上年同期增長500%以上。2007年4月26日，“湖南投資”發(fā)布2007年第一季度季度報(bào)告，公司凈利潤比上年同期增長90倍。
利潤分一半
（2019）湘01刑初13號判決書表明，“湖南投資”忙著拿地賣地，一邊緊張地開展股改工作。2006年6月5日，“湖南投資”成立股改工作領(lǐng)導(dǎo)小組，譚應(yīng)球任“湖南投資”股改工作領(lǐng)導(dǎo)小組組長。
記者查詢的公開信息顯示，“湖南投資”最初的方案為：公司以現(xiàn)有流通股份176，230，848股為基數(shù)，以截至2005年12月31日經(jīng)審計(jì)的資本公積金，向本次股權(quán)分置改革方案實(shí)施股權(quán)登記日登記在冊的全體流通股股東轉(zhuǎn)增92，924，124股，即每持有10股流通股份的流通股股東可獲得5.27股的轉(zhuǎn)增股份，相當(dāng)于流通股股東每持有10股獲送2股的對價(jià)股份。
2006年7月12日，“湖南投資”發(fā)布公告，將原來的方案調(diào)整為：公司以現(xiàn)有流通股份176，230，848股為基數(shù)，以截至2005年12月31日經(jīng)審計(jì)的資本公積金，向本次股權(quán)分置改革方案實(shí)施股權(quán)登記日登記在冊的全體流通股股東轉(zhuǎn)增158，607，763股，即每持有10股流通股份的流通股股東可獲得9股的轉(zhuǎn)增股份，相當(dāng)于流通股股東每持有10股獲送2.96股的對價(jià)股份。
送股的比例一下子增加了近50%，二級市場的情緒迅速被點(diǎn)燃。中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)函[2019]17號關(guān)于譚應(yīng)球等人內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息案有關(guān)問題的認(rèn)定函證明，“湖南投資”通過控股子公司競買五合垸國有土地使用權(quán)的信息在公開披露前屬于內(nèi)幕信息，該內(nèi)幕信息敏感期為2006年4月4日至2006年10月13日；“湖南投資”轉(zhuǎn)讓五合垸國有土地使用權(quán)的信息在公開披露前屬于內(nèi)幕信息，該內(nèi)幕信息敏感期為2006年11月7日至2007年4月17日?！昂贤顿Y”進(jìn)行股權(quán)分置改革事宜的信息在公開披露前屬于內(nèi)幕信息，該內(nèi)幕信息敏感期起點(diǎn)不晚于2006年6月5日，止于2006年7月3日。
公司股票多重利好加身，作為企業(yè)負(fù)責(zé)人的譚應(yīng)球并沒有閑著。據(jù)谷澄清供述，2006年3月初，谷澄清在譚應(yīng)球辦公室，聽見其談起公司正在進(jìn)行股權(quán)分置改革一事。譚應(yīng)球提到利用這次股改可以炒一下“湖南投資”的股票，絕對可以盈利。隨后，谷澄清單獨(dú)問譚應(yīng)球是否可以參與炒股，如果可以他將拿出200余萬元參與，并表示會將這次借股改炒股盈利的一半利潤分給譚應(yīng)球。譚應(yīng)球同意了他的要求。
2006年3月9日，谷澄清將自己的股票賬戶和密碼交給了譚應(yīng)球，并準(zhǔn)備了200多萬元給譚應(yīng)球炒股。譚應(yīng)球從2006年4月10日開始正式操作該賬戶炒股，直到2007年4月24日，才歸還給谷澄清接手。
法院審理查明，譚應(yīng)球在證券市場進(jìn)行了兩波違規(guī)操作：2006年6月16日，“湖南投資”啟動股改，譚應(yīng)球利用擔(dān)任“湖南投資”董事長、股改小組組長，全程參與和了解股改方案的審批及公布進(jìn)程的職務(wù)便利，通過所掌握的股改后會配送轉(zhuǎn)增股票的信息，在信息公布的空檔期大量買入“湖南投資”的股票，待股票配送到位后再拋售股票獲取利益。此后的2006年底至2007年初，譚應(yīng)球利用擔(dān)任“湖南投資”董事長掌握的公司經(jīng)營階段尚未公布的有關(guān)五合垸土地重大利好消息，再次買賣“湖南投資”股票獲取利益。譚應(yīng)球負(fù)責(zé)操作的谷澄清股票賬戶炒“湖南投資”這只股票盈利9397040.72元，應(yīng)該給譚應(yīng)球的部分、也就是其中一半利潤，共計(jì)4698520.36元。
記者查詢獲知，“湖南投資”的股票價(jià)格從2006年4月時(shí)的1.02元開始暴漲，2007年8月，最高達(dá)到21.22元；累計(jì)上漲20倍。
該判決書顯示，2007年3月，譚應(yīng)球與谷澄清商量不再炒湖南投資公司股票，將賬戶歸還給谷澄清。而為了保障谷澄清承諾其一半利潤的安全，譚要求谷澄清將證券賬戶中的資金先轉(zhuǎn)出500萬元。同時(shí)，譚應(yīng)球出于安全考慮，與谷澄清約定退休后，兌現(xiàn)所承諾的這一半炒股利潤。
主動交代
兩人自以為神不知鬼不覺，但常在河邊走，難免要濕鞋。谷某清在來到“湖南投資”前即有劣跡。
該判決書顯示，2003年上半年，谷澄清受長沙市財(cái)政局投資評審中心安排負(fù)責(zé)湖南中揚(yáng)建設(shè)工程有限責(zé)任公司（現(xiàn)更名為中地海外中揚(yáng)建設(shè)有限公司，以下簡稱“中揚(yáng)公司”）所承建的長沙市蔡家沖路中段項(xiàng)目工程的概算評審工作，并借機(jī)向中揚(yáng)公司項(xiàng)目負(fù)責(zé)人張某介紹自己的朋友解某，參與該工程分包。張某考慮谷澄清作為財(cái)評中心領(lǐng)導(dǎo)在投資評審中的作用很大，同意將蔡家沖路的亮化工程和瀝青路面工程交給解某承包。
2003年下半年，谷澄清又利用代表財(cái)評中心參與湖南長大投資有限公司（以下簡稱“長大公司”）承建的長沙大道四段等項(xiàng)目工程評審的職務(wù)便利，借機(jī)向長大公司項(xiàng)目負(fù)責(zé)人譚某介紹解某來分包該公司所承建的新姚路項(xiàng)目工程的綠化工程，譚某表示同意。
為感謝谷澄清在承接工程上的幫助和關(guān)照，2005年春節(jié)前的一天，解某在長沙市雨花區(qū)雨花亭送給谷澄清人民幣50萬元。谷澄清收受了，并用于自己投資的另一工程項(xiàng)目中。其間，谷澄清還推薦吳某承接了蔡家沖路的部分工程，并收取了吳某送來的10萬元感謝費(fèi)。
2018年2月23日，谷澄清被長沙市望城區(qū)監(jiān)察委員會抓獲歸案。谷澄清到案后除如實(shí)供述其行賄犯罪事實(shí)外，還主動供述了辦案機(jī)關(guān)尚未掌握的其受賄和內(nèi)幕交易犯罪事實(shí)，并積極退繳犯罪所得共計(jì)人民幣999.704072萬元（含由谷澄清代為保管、實(shí)際為譚應(yīng)球所有的內(nèi)幕交易犯罪所得人民幣469.85萬元），于是這一內(nèi)幕交易大案方為人知。
11月8日，長沙市中級人民法院一審判決，谷澄清犯受賄罪，判處有期徒刑一年六個(gè)月，并處罰金十萬元；犯行賄罪，判處拘役六個(gè)月，并處罰金一萬元；犯內(nèi)幕交易罪，判處罰金四百六十九萬八千五百元，決定執(zhí)行有期徒刑一年六個(gè)月，并處罰金四百八十萬八千五百元；追繳被告人谷澄清的犯罪所得五百二十九萬八千五百元，上繳國庫。
而譚應(yīng)球也在此前涉入了另一起受賄案。湖南省長沙市望城區(qū)人民法院2019年7月26日發(fā)出的湘0112刑初302號刑事判決書上載明，2009年至2010年期間，原長沙環(huán)路建設(shè)開發(fā)總公司董事長譚應(yīng)球（另案處理）的妹夫趙青松伙同譚應(yīng)球，在湖南機(jī)場擴(kuò)建指揮部進(jìn)行長沙黃花機(jī)場改擴(kuò)建工程時(shí)，利用譚應(yīng)球的職務(wù)便利，為私人老板羅某在工程承攬上謀取利益，共同收受羅某給予的財(cái)物共計(jì)人民幣80萬元。該筆錢被趙青松占有、使用。趙青松被判處犯受賄罪，處有期徒刑二年，罰金人民幣十二萬元。
中國青年報(bào)·中國青年網(wǎng)記者 洪克非
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