（觀察者網(wǎng)訊 文/呂棟 編輯/尹哲）
由于超額減持未預先披露，時任三一重工股份有限公司（下稱：三一重工）副總裁李京京在被該公司批評教育并罰款5萬元后，再被上交所通報批評。
12月13日，上交所發(fā)布的《關于對三一重工股份有限公司時任副總裁李京京予以通報批評的決定》（下稱：決定）中顯示，李京京于2016年6月29日至2019年8月31日擔任三一重工副總裁。截至2019年1月29日，其持有該公司股份80.8萬股。
今年1月29日，三一重工披露高級管理人員減持計劃公告稱，李京京擬于2019年2月26日至2019年8月23日通過集中競價方式減持公司股份18.2萬股。
然而，李京京在今年2月26-27日已按照減持計劃減持三一重工股份12萬股的情況下，7月22日再次通過集中競價減持該公司股份15.2萬股，成交金額209.19萬元。
至此，李京京合計減持三一重工股份達到27.2萬股，超過前期減持預披露計劃9萬股（依據(jù)集中競價成交價格計算，約為123.86萬元）；同時，作為該公司時任副總裁，李京京當年合計減持股份數(shù)量超出其所持有該公司股份總數(shù)的25%。
上述決定指出，李京京實際減持股份數(shù)量超過前期減持計劃上限，違反了《公司法》關于高級管理人員在任職期間每年轉(zhuǎn)讓股份不得超過其所持有公司股份總數(shù)25%的相關規(guī)定。對于超額減持部分，李京京未按照規(guī)定在減持的15個交易日前披露減持計劃。
根據(jù)決定，李京京的上述行為違反了《公司法》第一百四十一條，《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第五條、第八條等相關規(guī)定及其在《董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾書》中作出的承諾。
鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，經(jīng)上交所紀律處分委員會審核通過，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第17.3條和《上海證券交易所紀律處分和監(jiān)管措施實施辦法》等相關規(guī)定，該所對李京京予以通報批評。
經(jīng)觀察者網(wǎng)查詢，《股票上市規(guī)則》第17.3條為：
上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本規(guī)則或者向本所作出的承諾，本所可以視情節(jié)輕重給予以下懲戒：
（一）通報批評；
（二）公開譴責；
（三）公開認定其3年以上不適合擔任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員。
另外，觀察者網(wǎng)注意到，三一重工7月25日曾發(fā)布公告，收到李京京關于因誤操作違規(guī)減持公司股份的情況說明及致歉聲明。經(jīng)綜合考慮，該公司董事會對李京京違規(guī)減持公司股份的行為進行了嚴厲的批評教育，并對其處以50000元人民幣罰款。
上交所指出，對于上述紀律處分，本所將通報中國證監(jiān)會，并記入上市公司誠信檔案。上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當引以為戒，在從事證券交易活動時，嚴格遵守法律法規(guī)和本所業(yè)務規(guī)則，自覺維護證券市場秩序，認真履行信息披露義務，積極配合上市公司做好信息披露工作。
（）
