中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京11月11日訊 （記者 韓藝嘉 馬先震）近日，中國(guó)裁判文書網(wǎng)披露了中泰證券股份有限公司（簡(jiǎn)稱“中泰證券”）卷入的一起勞動(dòng)爭(zhēng)議訴訟的二審民事判決書（（2020）京02民終9546號(hào)）。這起訴訟以駁回中泰證券上訴，維持原判即支付違法解除勞動(dòng)合同賠償金29.60萬(wàn)元結(jié)案。
判決書顯示，沈某某于2009年4月22日入職齊魯證券有限公司（2015年9月更名為中泰證券），雙方簽有勞動(dòng)合同，經(jīng)過兩次續(xù)簽勞動(dòng)合同截止期限為2019年4月21日。
中泰證券稱沈某某因嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)行為、一般違規(guī)違紀(jì)行為合并處理構(gòu)成嚴(yán)重違反公司規(guī)章制度的情形，故與其解除勞動(dòng)合同。中泰證券共羅列出四項(xiàng)違規(guī)違紀(jì)行為。
第一項(xiàng)為中泰證券主張沈某某作為部門資產(chǎn)管理人因其管理不善，在2018年度導(dǎo)致部門固定資產(chǎn)盤虧，造成經(jīng)濟(jì)損失，構(gòu)成嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)行為。中泰證券表示，沈某某先后在北京朝外大街證券營(yíng)業(yè)部、場(chǎng)外市場(chǎng)業(yè)務(wù)部（后更名為新三板業(yè)務(wù)總部）、投資銀行委員會(huì)中小企業(yè)金融部工作，自2018年6月起至被解除勞動(dòng)合同期間在質(zhì)控督導(dǎo)部（持續(xù)督導(dǎo)部）工作，沈某某作為原綜合管理部負(fù)責(zé)人主要負(fù)責(zé)：涉及以往工作過程中的資產(chǎn)管理、微信群管理、BPM系統(tǒng)UK管理、BPM系統(tǒng)需報(bào)送文件編制和申報(bào)、項(xiàng)目核算、人員管理等。
沈某某對(duì)此不予認(rèn)可，表示其工作屬于文職秘書類，并非“負(fù)責(zé)綜合管理和業(yè)務(wù)支持”，其本人沒有資產(chǎn)管理系統(tǒng)管理權(quán)限、未管理BPM系統(tǒng)UK及微信群，其自2018年6月至2019年2月期間并沒有實(shí)質(zhì)工作安排。沈某某主張負(fù)責(zé)固定資產(chǎn)盤點(diǎn)的部門應(yīng)為后勤保障部，中小企業(yè)金融部在北京、濟(jì)南、上海、深圳等地都有辦公地點(diǎn)，其僅在北京參與過盤點(diǎn)工作，但對(duì)該項(xiàng)工作并不負(fù)責(zé)。中泰證券為證明其主張?zhí)峁?018年12月3日藺小強(qiáng)發(fā)送的題為“中小企業(yè)金融部固定資產(chǎn)初步盤點(diǎn)情況—請(qǐng)您核實(shí)審改，謝謝！”的電子郵件。沈某某認(rèn)可收到該郵件，但表示對(duì)北京地區(qū)的盤點(diǎn)情況已上報(bào)給總經(jīng)理朱鋒，四個(gè)地區(qū)的盤點(diǎn)情況匯總后由朱鋒審批再一并上報(bào)給后勤保障部的總經(jīng)理，中泰證券主張固定資產(chǎn)盤虧的情況其并不知情。
第二項(xiàng)為中泰證券主張沈某某于2018年12月21日在微信群中發(fā)表不當(dāng)言論，構(gòu)成嚴(yán)重違紀(jì)行為。中泰證券為此提供微信截圖一份，表示微信群中的成員都是公司相關(guān)的工作人員，該群組是與工作有關(guān)的微信群，沈某某作為群主將群名稱修改為朋友圈后發(fā)表了不當(dāng)言論。沈某某認(rèn)可微信所涉言論系其所為，但主張這是個(gè)人組建的微信群相當(dāng)于小范圍的朋友圈，不是工作指定渠道。此外其已于2018年7月向公司紀(jì)委實(shí)名書面舉報(bào)朱鋒貪污之事，其所說事宜是有事實(shí)依據(jù)的。
第三項(xiàng)為中泰證券主張沈某某未按該通知要求履行從綜合管理部到持續(xù)督導(dǎo)部的工作交接，構(gòu)成一般違規(guī)行為。2018年12月16日，中泰證券作出《關(guān)于各二級(jí)部人員歸屬及相關(guān)事項(xiàng)的通知》，12月17日中泰證券將該通知以電子郵件的形式發(fā)送沈某某，中泰證券主張沈某某未按該通知要求履行從綜合管理部到持續(xù)督導(dǎo)部的工作交接。沈某某對(duì)此不予認(rèn)可，表示其在2018年7月為中小企業(yè)金融管理部業(yè)務(wù)副總監(jiān)，公司將其清理出部門工作群后其亦無法登陸公司的OA系統(tǒng)，相關(guān)工作調(diào)動(dòng)其并不知情，而且在2018年6月30日調(diào)入質(zhì)控督導(dǎo)組后原有工作內(nèi)容均已由現(xiàn)有人員承接，不存在工作交接的問題。
第四項(xiàng)為中泰證券主張沈某某拒絕參加年度考核，不服從工作安排，已構(gòu)成一般違規(guī)行為。2019年1月10日中泰證券作出《關(guān)于做好2018年度員工績(jī)效考核工作的通知》，要求員工填寫《年度考核登記表》并完成年度述職報(bào)告的撰寫工作。中泰證券主張沈某某拒絕參加年度考核，不服從工作安排。沈某某對(duì)此不予認(rèn)可，表示其于2018年6月30日被清理出工作群后未有實(shí)質(zhì)性工作，基本處于被隔離狀態(tài)，期間也沒有人通知其參與年度考核。
據(jù)上述四項(xiàng)違規(guī)違紀(jì)行為，2019年2月1日，中泰證券人力資源部在公司內(nèi)部OA系統(tǒng)上發(fā)起題為“關(guān)于與投行委中小企業(yè)金融部沈某某解除勞動(dòng)關(guān)系的處理意見”。同日，人力資源部向公司工會(huì)作出《解除勞動(dòng)合同通知工會(huì)函》，表示因沈某某嚴(yán)重違反公司規(guī)章制度，決定與其解除勞動(dòng)合同。2019年2月3日，中泰證券工會(huì)復(fù)函人力資源部同意與沈某某解除勞動(dòng)合同。2019年2月11日，中泰證券向沈某某作出《解除勞動(dòng)合同通知書》，稱公司決定于2019年2月11日解除與其的勞動(dòng)關(guān)系。請(qǐng)于收到通知之日起3個(gè)工作日內(nèi)到工作單位辦理離職相關(guān)手續(xù)。
2019年，沈某某向北京市西城區(qū)勞動(dòng)人事爭(zhēng)議仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁，要求支付違法解除勞動(dòng)合同賠償金50.80萬(wàn)元及2018年2月1日至2019年1月31日期間的獎(jiǎng)金6.86萬(wàn)元。
2019年5月14日，該委作出京西勞人仲字[2019]第1569號(hào)裁決書，裁決：中泰證券支付沈某某違法解除勞動(dòng)合同賠償金29.60萬(wàn)元，駁回沈某某的其他仲裁請(qǐng)求。仲裁審理中中泰證券主張2017年度年終統(tǒng)算獎(jiǎng)金不應(yīng)計(jì)入沈某某離職前十二個(gè)月平均工資，沈某某對(duì)此雖不予認(rèn)可，但裁決作出后其并未提起訴訟。中泰證券不服該裁決，于法定時(shí)限內(nèi)起訴至一審法院。
一審法院認(rèn)為，因用人單位作出的開除、除名、辭退、解除勞動(dòng)合同、減少勞動(dòng)報(bào)酬、計(jì)算勞動(dòng)者工作年限等決定而發(fā)生的勞動(dòng)爭(zhēng)議，用人單位負(fù)舉證責(zé)任。首先，中泰證券在《關(guān)于印發(fā)<中泰證券股份有限公司員工違規(guī)違紀(jì)處罰辦法>的通知》中已明確要求全體員工認(rèn)真學(xué)習(xí)辦法規(guī)定，并簽署《公司制度學(xué)習(xí)確認(rèn)書》，確認(rèn)書原件存檔備查，該通知亦附有空白學(xué)習(xí)確認(rèn)書。在中泰證券對(duì)此有明確要求的情況下，其未能提交沈某某的學(xué)習(xí)確認(rèn)書或?qū)W習(xí)記錄確有瑕疵，現(xiàn)沒有直接證據(jù)證明已向沈某某進(jìn)行了《辦法》的公示或告知，不宜認(rèn)定該《辦法》對(duì)沈某某具有約束力。
其次，該《辦法》對(duì)違規(guī)違紀(jì)行為明確規(guī)定了處罰程序和處罰措施，但中泰證券并未提交《辦法》所規(guī)定的對(duì)員工違規(guī)違紀(jì)處理的書面調(diào)查報(bào)告、審議記錄、申辯材料、界定級(jí)別及處罰意見等。中泰證券提交的會(huì)簽流程單僅為中泰證券已作出解除勞動(dòng)關(guān)系決定后單位內(nèi)部的審批流程，并未體現(xiàn)中泰證券作出該決定的依據(jù)與理由，中泰證券主張會(huì)簽流程單所簽署意見即為處罰委員會(huì)的評(píng)議過程明顯與事實(shí)不符，法院對(duì)此不予采信。中泰證券、沈某某簽有固定期限勞動(dòng)合同，解除勞動(dòng)合同涉及勞動(dòng)者的切身利益。在中泰證券并未對(duì)沈某某作出任何違規(guī)違紀(jì)處罰前，其直接主張因沈某某存在嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)、一般違規(guī)違紀(jì)對(duì)其進(jìn)行合并處理一節(jié)，明顯依據(jù)不足，法院對(duì)此不予采信。用人單位違反勞動(dòng)法規(guī)定解除或者終止勞動(dòng)合同，勞動(dòng)者要求繼續(xù)履行勞動(dòng)合同的，用人單位應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。勞動(dòng)者不要求繼續(xù)履行勞動(dòng)合同或者勞動(dòng)合同已經(jīng)不能繼續(xù)履行的，用人單位應(yīng)當(dāng)依照勞動(dòng)合同法的規(guī)定支付賠償金。月工資標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)按勞動(dòng)者在勞動(dòng)合同解除或者終止前12個(gè)月的平均工資計(jì)算。經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)脑鹿べY按照勞動(dòng)者應(yīng)得工資計(jì)算，包括計(jì)時(shí)工資或者計(jì)件工資以及獎(jiǎng)金、津貼和補(bǔ)貼等貨幣性收入。中泰證券并未提供沈某某離職前12個(gè)月的應(yīng)得工資，但鑒于沈某某未在法定期限起訴且其認(rèn)可仲裁裁決，法院對(duì)此不持異議。故中泰證券主張無需支付沈某某違法解除勞動(dòng)合同賠償金的請(qǐng)求缺乏事實(shí)依據(jù)，法院不予支持。
因此，一審法院判決：一、判決生效后7日內(nèi)，中泰證券支付沈某某違法解除勞動(dòng)合同賠償金29.60萬(wàn)元；二、駁回中泰證券之訴訟請(qǐng)求。如果未按判決指定的期間履行給付金錢義務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第二百五十三條規(guī)定，加倍支付遲延履行期間的債務(wù)利息。
中泰證券因與沈某某勞動(dòng)爭(zhēng)議一案，不服北京市西城區(qū)人民法院（2019）京0102民初22620號(hào)民事判決，向北京市第二中級(jí)人民法院提起上訴。二審中，雙方均未提交新證據(jù)。北京市第二中級(jí)人民法院對(duì)一審查明的事實(shí)予以確認(rèn)，并駁回中泰證券上訴，維持原判。
官網(wǎng)顯示，中泰證券股份有限公司（原名齊魯證券有限公司，簡(jiǎn)稱“中泰證券”）是綜合類券商，于2020年6月3日在上交所主板掛牌上市，股票代碼“600918”，目前有員工近8000人，在全國(guó)28個(gè)省、市、自治區(qū)設(shè)有42家證券分公司、280多家證券營(yíng)業(yè)部，控股魯證期貨股份有限公司、中泰資本股權(quán)投資管理（深圳）有限公司、中泰金融國(guó)際有限公司、中泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司、中泰創(chuàng)業(yè)投資（深圳）有限公司、齊魯中泰物業(yè)有限公司，參股萬(wàn)家基金管理有限公司、齊魯股權(quán)交易中心有限公司、中證信用增進(jìn)股份有限公司、證通股份有限公司，形成了集證券、基金、期貨等為一體的綜合性證券控股集團(tuán)。公司致力于為客戶提供證券代理買賣、投資咨詢、財(cái)務(wù)顧問、證券發(fā)行與承銷、收購(gòu)兼并、資產(chǎn)重組、資產(chǎn)管理、融資融券、金融產(chǎn)品代銷、證券投資基金代銷、期貨中間介紹等全方位的專業(yè)化證券投、融資服務(wù)。
