在美國(guó)，
有人靠舉報(bào)成了億萬(wàn)富翁。
美國(guó)SEC不久前宣布，將向一名舉報(bào)人支付1.14億美元（約合7.6億人民幣）的獎(jiǎng)勵(lì)，這一打破了之前的天價(jià)獎(jiǎng)勵(lì)紀(jì)錄，甚至是之前紀(jì)錄的兩倍多。
2018年以來(lái)，SEC已經(jīng)發(fā)布了三次天價(jià)獎(jiǎng)勵(lì)。截止今年9月的財(cái)政年度，SEC就支付了總額約1.75億美元（約合人民幣11.7億）的獎(jiǎng)金，創(chuàng)下歷史紀(jì)錄。
自2012年首次支付以來(lái)，美國(guó)SEC已向108名個(gè)人發(fā)放了6.76億美元（約合人民幣45億）的獎(jiǎng)金。
SEC頒布7.6億“舉報(bào)人獎(jiǎng)勵(lì)”
當(dāng)?shù)貢r(shí)間10月22日，美國(guó)證券交易委員會(huì)（SEC）宣布，將向一名舉報(bào)人（whistleblower）支付1.14億美元的獎(jiǎng)勵(lì)。
這筆獎(jiǎng)勵(lì)約合7.62億人民幣，超過(guò)900多家上市公司2019年全年的營(yíng)收；如果每天都中500萬(wàn)彩票大獎(jiǎng)，需要連中5個(gè)多月才能獲得同等金額的財(cái)富。
SEC表示，該舉報(bào)人提供的信息和協(xié)助使美國(guó)證券交易委員會(huì)（SEC）和相關(guān)行動(dòng)得以成功執(zhí)行。
據(jù)央視財(cái)經(jīng)，這位不知姓名的舉報(bào)人在一起案件中為證券交易委員會(huì)提供了協(xié)助，因此獲得了約5200萬(wàn)美元的獎(jiǎng)勵(lì)，在另一起相關(guān)案件中此人又獲得了約6200萬(wàn)美元。
SEC主席杰伊·克萊頓說(shuō)：“今天的里程碑式獎(jiǎng)勵(lì)證明了SEC致力于獎(jiǎng)勵(lì)那些提供高質(zhì)量信息的舉報(bào)人?！薄芭e報(bào)人為證券法的實(shí)施做出了重要貢獻(xiàn)，我們致力于盡快、高效地為舉報(bào)人爭(zhēng)取更多的資金?！?/p>
SEC舉報(bào)者辦公室主任簡(jiǎn)·諾伯格補(bǔ)充說(shuō)：“這位舉報(bào)人行為非同尋常，盡管個(gè)人生活和職業(yè)上都遇到了困難，這位舉報(bào)人還是向證交會(huì)和其他機(jī)構(gòu)發(fā)出了警告，并提供了大量、持續(xù)的援助，這對(duì)行動(dòng)的成功至關(guān)重要?！?/p>
諾伯格還在采訪中提到，這名告密者先進(jìn)行了內(nèi)部舉報(bào)，但沒(méi)有成功，然后才找到的SEC。
“人們只是感到沮喪，”她補(bǔ)充道當(dāng)他們來(lái)到證券交易委員會(huì)的時(shí)候，他們變得相當(dāng)?shù)８婷苷咄菬o(wú)法忍受公司發(fā)生不法行為的員工?！?/p>
SEC稱(chēng)，正如《多德-弗蘭克法案》（Dodd-Frank Act）所述，美國(guó)證券交易委員會(huì)（SEC）保護(hù)舉報(bào)人的機(jī)密性，不披露可能泄露舉報(bào)人身份的信息。
因此，SEC未披露誰(shuí)獲得了創(chuàng)紀(jì)錄的1.14億美元獎(jiǎng)金，也未披露他或她幫助揭露了哪些不當(dāng)行為。
公開(kāi)信息顯示，如果舉報(bào)人自愿向美國(guó)證券交易委員會(huì)提供原始、及時(shí)和可信的信息，導(dǎo)致執(zhí)法行動(dòng)成功，那么他們就有資格獲得獎(jiǎng)勵(lì)。當(dāng)罰金超過(guò)100萬(wàn)美元時(shí)，舉報(bào)人的獎(jiǎng)勵(lì)可以是所罰資金的10%到30%。
7.6億獎(jiǎng)勵(lì)創(chuàng)紀(jì)錄
18年以來(lái)已有三次天價(jià)獎(jiǎng)勵(lì)
1.14億美元（約合7.62億人民幣）的獎(jiǎng)金是SEC歷史上舉報(bào)人獎(jiǎng)勵(lì)最高的一次，是之前記錄的兩倍之多。
此前SEC頒發(fā)給個(gè)人的獎(jiǎng)勵(lì)紀(jì)錄是2020年6月頒發(fā)的5000萬(wàn)美元獎(jiǎng)金。
短短4個(gè)月的時(shí)間，這一紀(jì)錄便被打破。
除上述兩次天價(jià)獎(jiǎng)勵(lì)外，2018年，美國(guó)SEC還為三人頒發(fā)過(guò)總價(jià)值高達(dá)8300萬(wàn)美元的獎(jiǎng)勵(lì)。
2018年，三名舉報(bào)人向美國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)舉報(bào)了其所服務(wù)的美銀美林存在不當(dāng)行為。依據(jù)他們提供的信息，SEC在2016 年以美銀美林未能將客戶資金與自有資金隔離開(kāi)來(lái)、把客戶資產(chǎn)置于風(fēng)險(xiǎn)之中為由，對(duì)美銀美林處以4.15 億美元罰款。上述三位舉報(bào)人則共同分得8300萬(wàn)美元的獎(jiǎng)勵(lì)。
本財(cái)政年度獎(jiǎng)勵(lì)金超11億，創(chuàng)下歷史紀(jì)錄
制度設(shè)立以來(lái)已累計(jì)發(fā)放45億獎(jiǎng)金
美國(guó)證交會(huì)去年收到了創(chuàng)紀(jì)錄的關(guān)于潛在不當(dāng)行為的舉報(bào)，這使得其發(fā)放的獎(jiǎng)勵(lì)金額也在今年創(chuàng)下新高。
在截至今年9月的美國(guó)財(cái)政年度，美國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)放了39項(xiàng)個(gè)人舉報(bào)獎(jiǎng)金，總額約1.75億美元（約合人民幣11.7億）。
據(jù)悉，自2012年首次支付以來(lái)，美國(guó)證交會(huì)共向108名個(gè)人發(fā)放了6.76億美元（約合人民幣45億）的獎(jiǎng)金。這些獎(jiǎng)金的來(lái)源是SEC收取的罰款，并不是納稅人的錢(qián)。
諾伯格稱(chēng)，“剛開(kāi)始的時(shí)候，我們還真是個(gè)小商店。在這個(gè)項(xiàng)目的早期，我們就在想它是否會(huì)成功?！?/p>
諾伯格表示，這創(chuàng)紀(jì)錄的一年是通過(guò)努力簡(jiǎn)化該機(jī)構(gòu)發(fā)放獎(jiǎng)勵(lì)的方式而實(shí)現(xiàn)的。
我國(guó)也有類(lèi)似制度
早在2014年6月，證監(jiān)會(huì)就發(fā)布了《證券期貨違法違規(guī)行為舉報(bào)工作暫行規(guī)定》（下稱(chēng)“《暫行辦法》”）。根據(jù)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)對(duì)提供欺詐發(fā)行、信息披露違法違規(guī)、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易和利用未公開(kāi)信息交易違法案件線索的實(shí)名舉報(bào)，經(jīng)調(diào)查屬實(shí)并作出行政處罰后給予獎(jiǎng)勵(lì)。
2019年8月2日，據(jù)證監(jiān)會(huì)官方微博消息，近日，證監(jiān)會(huì)擬對(duì)提供廖英強(qiáng)操縱市場(chǎng)(行政處罰決定書(shū)〔2018〕22號(hào))、江蘇雅百特科技股份有限公司信息披露違法(行政處罰決定書(shū)〔2017〕102號(hào))、任子行網(wǎng)絡(luò)技術(shù)股份有限公司信息披露違法違規(guī)(行政處罰決定書(shū)〔2017〕103號(hào))等3起案件線索的舉報(bào)人根據(jù)《證券期貨違法違規(guī)行為舉報(bào)工作暫行規(guī)定》給予獎(jiǎng)勵(lì)。
據(jù)中證中小投資者服務(wù)中心網(wǎng)站，這是《證券期貨違法違規(guī)行為舉報(bào)工作暫行規(guī)定》實(shí)施5年多以來(lái)，我國(guó)資本市場(chǎng)首次出現(xiàn)的“有獎(jiǎng)舉報(bào)”。
正如SEC舉報(bào)者辦公室主任簡(jiǎn)·諾伯格所說(shuō)，“剛開(kāi)始的時(shí)候，我們還真是個(gè)小商店，在這個(gè)項(xiàng)目的早期，我們就在想它是否會(huì)成功”。美國(guó)舉報(bào)制度發(fā)展之初，也遇到了各種各樣的難題，也曾一度規(guī)模較小。目前，我國(guó)資本市場(chǎng)的有獎(jiǎng)舉報(bào)制度也處于發(fā)展初期，市場(chǎng)應(yīng)該給予這一制度更多的耐心，并對(duì)這一制度充滿信心。
來(lái)源?|?中國(guó)基金報(bào)
編輯?| 楊曉鳳
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來(lái)源： 新聞晨報(bào)
