9月24日至26日，國(guó)際注目的首屆全球金融科技大會(huì)“外灘大會(huì)”在上海舉行，一時(shí)全球金融大咖云集。在大會(huì)眾多分論壇中，有一個(gè)專業(yè)分論壇格外引人關(guān)注，那就是由上海市檢察院主辦的“網(wǎng)絡(luò)金融犯罪治理高峰論壇”，來(lái)自司法機(jī)關(guān)、研究機(jī)構(gòu)、高等院校、相關(guān)企業(yè)等代表，圍繞網(wǎng)絡(luò)金融犯罪治理的熱點(diǎn)難點(diǎn)問(wèn)題進(jìn)行了深入探討。
張東魁?制圖
金融發(fā)展需要法治規(guī)范保障才能確保金融安全，檢察官理當(dāng)積極履職主動(dòng)作為成為與會(huì)者的共識(shí)。
上海作為改革開(kāi)放排頭兵、創(chuàng)新發(fā)展先行者，1990年，新中國(guó)成立以來(lái)大陸第一家證券交易所在這里成立；2019年，科創(chuàng)板首批上市公司在這里鳴鑼開(kāi)市……眼下正朝著深入推進(jìn)建設(shè)國(guó)際金融中心目標(biāo)砥礪前行，既面臨重要機(jī)遇，也存在風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)。
為更好服務(wù)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展大局，上海市檢察機(jī)關(guān)通過(guò)精辦大案要案、制發(fā)檢察建議、加強(qiáng)理論研究、開(kāi)展司法協(xié)作等方式，有力打擊犯罪、防控金融風(fēng)險(xiǎn)。今年以來(lái)，該市檢察機(jī)關(guān)受理審查逮捕金融犯罪案件528件865人，受理審查起訴803件1510人，為維護(hù)金融安全和社會(huì)穩(wěn)定提供了有力司法保障。
案件的成功辦理成為規(guī)范金融市場(chǎng)行為的一把標(biāo)尺，尤其是那些首例案件，不僅為規(guī)范執(zhí)法提供了借鑒，更為業(yè)內(nèi)人士劃出了金融市場(chǎng)行為的底線，體現(xiàn)出檢察官的初心與擔(dān)當(dāng)。
為新興金融領(lǐng)域樹(shù)立標(biāo)桿
全國(guó)首例濫用高頻交易軟件
操縱股指期貨市場(chǎng)案
今年9月最高法發(fā)布7件2017年以來(lái)審結(jié)的證券、期貨犯罪典型案例，其中上海市檢察院第一分院起訴的伊世頓公司操縱期貨市場(chǎng)案引人關(guān)注；無(wú)獨(dú)有偶，去年6月“兩高”召開(kāi)的關(guān)于證券期貨犯罪司法解釋新聞發(fā)布會(huì)上，也發(fā)布了伊世頓操縱期貨市場(chǎng)案。這起案件為何引起如此關(guān)注？事情還要從5年前說(shuō)起。2015年6月，中國(guó)A股市場(chǎng)劇烈波動(dòng)，投資者損失慘重，國(guó)家金融安全面臨嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。這波“熊市”究竟是正常的市場(chǎng)盤整，還是另有原因？隨著調(diào)查不斷深入，操縱股市期市的黑手逐漸浮出水面，其中就有一家名叫伊世頓的外資貿(mào)易公司。
“所謂的貿(mào)易公司從不貿(mào)易，而是以投資股指期貨為主業(yè)，由境外人員遠(yuǎn)程操控電腦交易軟件，以每秒33次的超高速度，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)頻繁進(jìn)行股指期貨交易，在短短25個(gè)交易日內(nèi)就積聚了3.89億元的巨額資金。”案件承辦人、上海市檢察院第一分院第二檢察部主任顧佳告訴記者，檢察官們會(huì)同公安機(jī)關(guān)和中國(guó)金融期貨交易所連續(xù)作戰(zhàn)，對(duì)伊世頓公司涉案25個(gè)交易日內(nèi)的192萬(wàn)筆377萬(wàn)手股指期貨主力合約的申報(bào)價(jià)格、交易價(jià)格、盈虧情況和涉及的60.5萬(wàn)個(gè)后續(xù)半秒行情區(qū)間的細(xì)微變化進(jìn)行檢索比對(duì)，歸納交易規(guī)律。
“我們發(fā)現(xiàn)這家公司主要采取不同于一般市場(chǎng)規(guī)律的高買低賣交易策略，而且在絕大多數(shù)情況下，該公司一旦出手，后續(xù)5個(gè)每半秒發(fā)布1次的市場(chǎng)行情漲跌概率就會(huì)失衡，呈現(xiàn)‘買單助漲、賣單助跌’的態(tài)勢(shì)。這說(shuō)明該公司的異常交易確實(shí)對(duì)市場(chǎng)行情價(jià)格有影響?！?/p>
既然有影響，那產(chǎn)生這一影響的原因又是什么？顧佳和專案組成員聚焦案件關(guān)鍵，對(duì)股指期貨交易流程開(kāi)展排查推敲，對(duì)全案證據(jù)進(jìn)一步歸類梳理?！拔覀儼l(fā)現(xiàn)伊世頓公司擅自更換了交易系統(tǒng)，存在重大疑點(diǎn)?！苯?jīng)查，通過(guò)刪除期貨公司資金持倉(cāng)驗(yàn)證環(huán)節(jié)，該公司得以加快報(bào)單速度，使其77%的報(bào)單能夠率先到達(dá)交易所平臺(tái)，憑借明顯高于其他投資者的速度優(yōu)勢(shì)，取得市場(chǎng)交易的先機(jī)。
顧佳介紹，“根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨公司驗(yàn)證是必經(jīng)的申報(bào)環(huán)節(jié)，跳過(guò)這一法定環(huán)節(jié)則構(gòu)成我國(guó)期貨交易基本制度絕對(duì)禁止的‘直連交易’，由此取得的速度優(yōu)勢(shì)也具有明顯的非法性?！?/p>
經(jīng)過(guò)長(zhǎng)達(dá)半年的查證，檢察機(jī)關(guān)終于揭開(kāi)了這起大案的神秘面紗，補(bǔ)齊了伊世頓公司從市場(chǎng)巨額斂財(cái)?shù)倪壿嬫湕l，即先使用非法直連交易取得報(bào)單速度優(yōu)勢(shì)，之后以高于行情的買單或低于市場(chǎng)行情的賣單進(jìn)行申報(bào)，在較短時(shí)間內(nèi)將市場(chǎng)上較為靠近行情價(jià)格的對(duì)手報(bào)單搶先成交一空，從而對(duì)期貨交易的即時(shí)行情形成“買單助漲、賣單助跌”的干擾，為下一輪的反向交易提供盈利空間?！斑@種交易持續(xù)時(shí)間短、幅度小、買賣方向變換頻繁。經(jīng)過(guò)每天數(shù)以萬(wàn)次高頻交易的反復(fù)累積，具有很強(qiáng)的破壞性。”該公司的行為違背了市場(chǎng)準(zhǔn)則，干擾了市場(chǎng)運(yùn)行，嚴(yán)重?fù)p害了他人的合法權(quán)益，符合操縱期貨市場(chǎng)犯罪的刑法規(guī)定。
2016年7月，上海市檢察院第一分院以操縱期貨市場(chǎng)罪對(duì)伊世頓公司和3名責(zé)任人員依法提起公訴。檢察機(jī)關(guān)通過(guò)對(duì)證據(jù)的細(xì)致梳理審查，還原犯罪事實(shí)、明確案件性質(zhì)、找準(zhǔn)法律依據(jù)，成功起訴國(guó)內(nèi)首例濫用高頻程序化交易、操縱股指期貨市場(chǎng)案件，為這一新興金融領(lǐng)域樹(shù)立標(biāo)桿、劃定底線。法院經(jīng)審理，最終以該罪對(duì)伊世頓公司判處罰金3億元，并沒(méi)收全部3.89億元違法所得，對(duì)3名被告人分別判處有期徒刑并處以罰金。
回應(yīng)從嚴(yán)監(jiān)管市場(chǎng)的期待
上海首例違規(guī)披露重要信息案
無(wú)獨(dú)有偶，另一起上海首例違規(guī)披露重要信息案近日公開(kāi)開(kāi)庭，案件由上海市檢察院第三分院提起公訴，法院當(dāng)庭以違規(guī)披露重要信息罪分別判處四名被告人有期徒刑一年至拘役三個(gè)月，并處罰金20萬(wàn)元至5萬(wàn)元不等，均適用緩刑。
據(jù)悉，早在2015年7月，在上海證券交易所上市的某股份有限公司，依法負(fù)有信息披露義務(wù)。然而該公司的子公司與某旅游投資公司簽訂項(xiàng)目施工合同，后因未支付保證金等原因，合同未生效，項(xiàng)目未實(shí)際開(kāi)展。2015年10月，公司為虛增業(yè)績(jī)，由副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理任某決定，將《施工合同》中已由他人完工的約80%工程收入違規(guī)計(jì)入公司三季報(bào)。子公司副總經(jīng)理盛某安排子公司提供虛假的工程、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，財(cái)務(wù)經(jīng)理秦某依據(jù)上述數(shù)據(jù)編制公司三季度財(cái)務(wù)報(bào)表，交財(cái)務(wù)總監(jiān)林某簽字確認(rèn)。2015年10月28日，公司將三季度財(cái)務(wù)報(bào)表對(duì)外披露。經(jīng)鑒定，共虛增主營(yíng)收入7267萬(wàn)元，占同期披露總額的50.24%；虛增利潤(rùn)1063萬(wàn)元，占同期披露總額的81.35%；虛增凈利潤(rùn)797萬(wàn)元，將虧損披露為盈利。
“這類案件全國(guó)判例少，本市尚無(wú)量刑指引。我們從該罪的立法目的、構(gòu)成要件、侵害法益等角度入手，對(duì)具體犯罪行為及其危害進(jìn)行了全面審視?！鞭k案過(guò)程中，該市檢察院第三分院發(fā)揮檢察主導(dǎo)責(zé)任，充分釋法說(shuō)理，消除犯罪嫌疑人的認(rèn)識(shí)誤區(qū)，“季報(bào)中的財(cái)務(wù)報(bào)表屬于財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，季報(bào)造假與年報(bào)、中報(bào)造假一樣，都會(huì)構(gòu)成犯罪”“未受行政處罰不代表行為不具有行政違法性和刑事可罰性，行政處罰決定不是刑事處罰的必要條件”。同時(shí)，檢察機(jī)關(guān)堅(jiān)持寬嚴(yán)相濟(jì)原則，綜合全案事實(shí)及四名被告人的具體地位、作用、情節(jié)，提出了三檔量刑建議，將主刑、罰金、緩刑情況一一明確，有效促成了認(rèn)罪認(rèn)罰。
在該案的辦理過(guò)程中，正值我國(guó)設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制改革、新《證券法》生效實(shí)施等重要改革節(jié)點(diǎn)，案件備受市場(chǎng)關(guān)注。上海市檢察機(jī)關(guān)充分發(fā)揮服務(wù)保障資本市場(chǎng)改革功能，回應(yīng)了當(dāng)前從嚴(yán)監(jiān)管市場(chǎng)、從重打擊犯罪的期待。該院還與上海證券交易所聯(lián)合印發(fā)了《證券市場(chǎng)信息披露違法犯罪風(fēng)險(xiǎn)警示》，對(duì)市場(chǎng)起到了良好的教育、引導(dǎo)和警示作用。
該院相關(guān)負(fù)責(zé)人告訴記者，今年恰逢我國(guó)資本市場(chǎng)建立30周年，作為資本市場(chǎng)健康發(fā)展的制度基石，信息披露是維護(hù)投資者知情權(quán)的重要保障。上市公司對(duì)信息的違規(guī)披露，不僅有損投資者權(quán)益，亦會(huì)動(dòng)搖市場(chǎng)根基，檢察官理當(dāng)有所作為。
完善“從業(yè)禁止”的制度實(shí)踐
全國(guó)首例對(duì)證券領(lǐng)域犯罪的從業(yè)人員
適用“從業(yè)禁止”案
數(shù)據(jù)時(shí)代，信息為王。然而，在證券市場(chǎng)中，內(nèi)幕消息往往與金錢直接掛鉤，提前獲悉內(nèi)幕消息，就能在信息不對(duì)稱的證券交易市場(chǎng)中奪得先機(jī)，攫取高額利益。內(nèi)幕交易犯罪案件因而成為證券犯罪類案件的高發(fā)區(qū)。
2016年2月中旬，通過(guò)證券公司的居間服務(wù)，A上市公司啟動(dòng)了對(duì)B公司的收購(gòu)項(xiàng)目。寧某作為證券公司的工作人員，也是本次收購(gòu)事項(xiàng)的項(xiàng)目經(jīng)理，全程參與了此次并購(gòu)重組的籌劃決策過(guò)程，系內(nèi)幕信息知情人。
2016年3月22日，A公司發(fā)布重大事項(xiàng)停牌公告。同年6月2日，A公司發(fā)布重大資產(chǎn)重組公告。同年7月8日，A公司股票復(fù)牌。寧某為非法牟利，同時(shí)也為掩人耳目，伙同妻子樊某控制利用舅舅名下的證券賬戶，于2016年3月18日，即涉案股票停牌前兩個(gè)交易日，買入A公司股票19.7萬(wàn)股，成交金額130余萬(wàn)元，并于同年7月8日股票復(fù)牌當(dāng)日全部賣出，非法獲利總計(jì)17萬(wàn)元。
在案件承辦人、上海市檢察院第二分院第二檢察部檢察官楊晶晶看來(lái)，寧某身為證券從業(yè)人員，第一次作為項(xiàng)目經(jīng)理參與上市公司并購(gòu)重組工作，就違背職業(yè)的保密義務(wù)和道德要求，利用其職業(yè)便利實(shí)現(xiàn)非法牟利，知法犯法，且在證監(jiān)會(huì)調(diào)查的時(shí)候百般抵賴，主觀惡性很大?！案鶕?jù)犯罪情況和預(yù)防再犯罪的需要，我們當(dāng)庭建議合議庭對(duì)其判處實(shí)刑，同時(shí)建議應(yīng)當(dāng)依據(jù)刑法第三十七條的規(guī)定，對(duì)其作出‘從業(yè)禁止’的判決。”前不久，法院采納了該意見(jiàn)，一審以內(nèi)幕交易罪分別判處被告人寧某有期徒刑一年，被告人樊某有期徒刑一年，緩刑一年。同時(shí)對(duì)寧某處以從業(yè)禁止——禁止其自刑罰執(zhí)行完畢之日起三年內(nèi)從事與證券相關(guān)的職業(yè)。
作為全國(guó)首例對(duì)證券領(lǐng)域犯罪的從業(yè)人員適用“從業(yè)禁止”的案件，該案在起到懲戒和警示作用的同時(shí)，也豐富和完善了“從業(yè)禁止”的制度實(shí)踐。
“證券市場(chǎng)對(duì)信息極其敏感，廣大普通投資者往往處于信息末端，上市公司的信息發(fā)布一旦喪失了實(shí)效性和公正性，廣大投資者必將成為‘韭菜’任人收割?！鄙虾Ｊ袡z察院第四檢察部負(fù)責(zé)人告訴記者，內(nèi)幕交易會(huì)極大打擊投資者信心，嚴(yán)重影響證券市場(chǎng)功能發(fā)揮，侵犯了普通投資者的平等知情權(quán)和合法權(quán)益?！敖陙?lái)，我們對(duì)證券犯罪案件重拳出擊，尤其是對(duì)第一時(shí)間接觸到內(nèi)幕信息的證券機(jī)構(gòu)人員犯罪從嚴(yán)懲處，預(yù)防其短時(shí)間內(nèi)再次犯罪，維護(hù)證券市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展。”
全力服務(wù)保障國(guó)際金融中心建設(shè)
上海市人民檢察院黨組成員、
副檢察長(zhǎng) 龔培華
按照黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署，到2020年，上海要基本建成與我國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)力以及人民幣國(guó)際地位相適應(yīng)的國(guó)際金融中心。上海市檢察機(jī)關(guān)始終把服務(wù)保障上海國(guó)際金融中心建設(shè)作為重要政治使命和法治責(zé)任，大力加強(qiáng)金融檢察工作，持續(xù)探索機(jī)制創(chuàng)新，不斷優(yōu)化司法供給，全面貫徹落實(shí)最高檢“三號(hào)檢察建議”，協(xié)力擦亮“上海金融”世界名片。
以司法辦案為基礎(chǔ)，切實(shí)發(fā)揮金融案件辦理指引作用。
? 一是以扎實(shí)辦理案件為前提。切實(shí)發(fā)揮捕訴一體辦案機(jī)制優(yōu)勢(shì)，著力提升提前介入引導(dǎo)偵查及補(bǔ)充偵查水平，加強(qiáng)金融案件出庭能力建設(shè)，努力提升辦案質(zhì)效，妥善處理了“申彤系”“善林系”“阜興系”等社會(huì)廣泛關(guān)注、影響重大案件。
??二是以典型案件辦理為引領(lǐng)。成功辦理一批疑難復(fù)雜、作案手法新穎、技術(shù)性極強(qiáng)的案件，如全球第二例、全國(guó)首例濫用高頻交易軟件操縱期貨市場(chǎng)案，全國(guó)首例利用滬港通賬戶內(nèi)幕交易案、證券犯罪領(lǐng)域適用“從業(yè)禁止”案等一批具有指標(biāo)意義的案件。
??三是以類案辦理指引為保障。總結(jié)類案辦理經(jīng)驗(yàn)，針對(duì)非法集資及涉信用卡犯罪等常見(jiàn)金融案件的高發(fā)態(tài)勢(shì)，聯(lián)合法院等辦案部門制定專業(yè)指引意見(jiàn)，統(tǒng)一全市執(zhí)法司法標(biāo)準(zhǔn)。
以優(yōu)化金融監(jiān)管為中心，穩(wěn)步推進(jìn)“三號(hào)檢察建議”落實(shí)落細(xì)。
??一是防控風(fēng)險(xiǎn)作底線。樹(shù)立底線思維，出臺(tái)防控化解重大金融風(fēng)險(xiǎn)的系列實(shí)施意見(jiàn)，建立辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警、信訪處置等工作機(jī)制，嚴(yán)守社會(huì)安全穩(wěn)定底線。
??二是追贓挽損出實(shí)效。出臺(tái)涉案易貶值易損毀財(cái)物先行處置的指導(dǎo)意見(jiàn)，最大程度實(shí)現(xiàn)涉案財(cái)物的變現(xiàn)保值；深入推進(jìn)認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度，將退賠退贓作為追究刑事責(zé)任的重要依據(jù)，積極推動(dòng)退賠退贓；探索通過(guò)敦促底層資產(chǎn)債務(wù)人償還債務(wù)、協(xié)調(diào)債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)等方式，最大力度追回投資人損失。今年以來(lái)，在檢察環(huán)節(jié)累計(jì)追贓挽損11.5億余元，取得良好社會(huì)效果。
??三是社會(huì)治理有作為。針對(duì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所等中介組織“看門人”功能缺失、非法場(chǎng)外期權(quán)交易“扎堆”、非法金融廣告在金融市場(chǎng)魚(yú)目混珠等突出問(wèn)題，向監(jiān)管部門、行業(yè)協(xié)會(huì)制發(fā)檢察建議，推動(dòng)相關(guān)領(lǐng)域出臺(tái)專門治理規(guī)范，開(kāi)展專項(xiàng)治理，取得良好成效。
以專業(yè)化建設(shè)為保障，不斷提升上海金融檢察水平。
??一是做強(qiáng)專業(yè)化組織。在三級(jí)院設(shè)置金融檢察專門機(jī)構(gòu)或?qū)I(yè)化辦案組，跨院際、跨層級(jí)組建證券期貨、銀行保險(xiǎn)等核心辦案團(tuán)隊(duì)，實(shí)行專業(yè)化辦案和研究，充分發(fā)揮示范引領(lǐng)作用。
??二是打造專業(yè)化陣地。建立最高檢證券期貨犯罪辦案基地，與院校機(jī)構(gòu)共建“中國(guó)金融檢察法治創(chuàng)新研究基地”，在上海市院設(shè)立“上海金融檢察研究中心”，在三家分院分設(shè)證券期貨、銀行保險(xiǎn)、金融創(chuàng)新“研究分中心”，努力打造金融檢察前沿陣地。
??三是建設(shè)專業(yè)化隊(duì)伍。堅(jiān)持實(shí)效導(dǎo)向，借助“上海金融檢察講壇”，邀請(qǐng)內(nèi)外專家學(xué)者，圍繞金融檢察重點(diǎn)工作及前沿領(lǐng)域開(kāi)展專業(yè)化培訓(xùn)。
以完善金融法治環(huán)境為目標(biāo)，積極助力金融治理現(xiàn)代化。
??一是提升金融共治協(xié)作能力。出臺(tái)深化服務(wù)保障科創(chuàng)板注冊(cè)制改革、上海自貿(mào)區(qū)新片區(qū)建設(shè)的專門意見(jiàn)，與監(jiān)管部門建立協(xié)作機(jī)制，實(shí)現(xiàn)檢察辦案與金融監(jiān)管有機(jī)銜接。根據(jù)最高檢的統(tǒng)一部署，與公安機(jī)關(guān)、法院及金融監(jiān)管部門建立反洗錢協(xié)作機(jī)制，形成工作合力。
??二是加強(qiáng)金融數(shù)據(jù)治理能力。打通監(jiān)管部門數(shù)據(jù)壁壘，建設(shè)金融檢察大數(shù)據(jù)墻，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)共通共研，為分析研判、綜合治理等工作提供重要參考。
??三是提高金融法治宣傳能力。設(shè)立全國(guó)首家預(yù)防金融從業(yè)人員犯罪教育基地，分層次分類別向金融從業(yè)人員開(kāi)展專業(yè)警示教育。通過(guò)金融犯罪案件庭審直播、開(kāi)設(shè)金融“微電影”“微課堂”、發(fā)布金融檢察白皮書等多種法治宣傳形式，提升人民群眾的金融風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和法治意識(shí)。
“行百里者半九十”，當(dāng)前上海已進(jìn)入基本建成國(guó)家金融中心的最后沖刺階段，上海市檢察機(jī)關(guān)將毫不松懈，進(jìn)一步提高政治站位，深入貫徹落實(shí)“三號(hào)檢察建議”，助力打贏防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)攻堅(jiān)戰(zhàn)，不斷為科創(chuàng)板改革、上海自貿(mào)區(qū)新片區(qū)建設(shè)、長(zhǎng)三角一體化發(fā)展等國(guó)家重點(diǎn)工作提供優(yōu)質(zhì)金融法治產(chǎn)品，為上海繼續(xù)當(dāng)好新時(shí)代的排頭兵、先行者提供檢察力量，作出檢察貢獻(xiàn)，為在全國(guó)金融檢察工作中打造上海品牌、提供上海樣板不懈努力！
來(lái)源：檢察日?qǐng)?bào)
作者：林中明 潘志凡
聲明：轉(zhuǎn)載此文是出于傳遞更多信息之目的。若有來(lái)源標(biāo)注錯(cuò)誤或侵犯了您的合法權(quán)益，請(qǐng)作者持權(quán)屬證明與本網(wǎng)聯(lián)系，我們將及時(shí)更正、刪除，謝謝。
來(lái)源： 檢察日?qǐng)?bào)正義網(wǎng)
