2019年12月31日，中國裁判文書網(wǎng)公布《孫小波受賄二審刑事裁定書》、《韓建旻受賄二審刑事裁定書》。
孫小波、韓建旻都曾任發(fā)審委委員。裁定書分別披露了兩人擔(dān)任發(fā)審委委員期間的犯罪事實(shí)。
孫小波生于1967年9月，大學(xué)文化，案發(fā)前系北京天圓全會計師事務(wù)所執(zhí)行合伙人，曾于2009年8月至2012年8月期間連續(xù)三屆擔(dān)任中國證券監(jiān)督管理委員會創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核委員會委員。
韓建旻生于1969年12月13日，黑龍江省雙城縣人，碩士文化，2009年至2011年，受中國證券監(jiān)督管理委員會聘任，擔(dān)任中國證券監(jiān)督管理委員會第一、二、三創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核委員會專職委員。
據(jù)裁定書：“孫小波擔(dān)任發(fā)審委委員期間，利用其職務(wù)便利，為多家擬上市企業(yè)首次發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市申請通過發(fā)審委會議審核提供幫助、謀取利益，或利用本人職權(quán)或地位形成的便利條件，為擬上市企業(yè)引薦、聯(lián)絡(luò)發(fā)審委委員及相關(guān)人員為企業(yè)過會提供幫助，多次非法收受相關(guān)企業(yè)和保薦機(jī)構(gòu)人員送的錢物，共計人民幣330.5萬元（含價值人民幣10.5萬元的購物卡）、29萬美元（折合人民幣1886575元）、25.5萬歐元（折合人民幣2137059元）、55萬港幣（折合人民幣452746元），共計折合人民幣7781380元”。
裁定書顯示，孫小波案涉及的企業(yè)多達(dá)45家，包括廣東新大地生物科技股份有限公司等。這些企業(yè)多在上會前的一天，在酒店、茶館、飯店等場所，“塞錢”給孫小波，請托孫小波在評審時給予關(guān)照。
如2011年4月，擬上市企業(yè)深圳市方直科技股份有限公司為了IPO申請能通過發(fā)審委會議審核，于該公司上會前的一天，委托其公司保薦人中國平安證券公司投行部的曾某在北京市趙登禹路路口的一家茶館請托孫小波在評審該公司時給予關(guān)照，送給被告人孫小波2萬美元（折合人民幣131406元）。
有的公司則在過會后，送給孫小波感謝費(fèi)。
2010年12月，擬上市企業(yè)廈門市美亞柏科技信息股份有限公司為了IPO申請能通過發(fā)審委會議審核，“該公司過會前通過主板發(fā)審委原委員姜瑞明向?qū)O小波打招呼請托在評審該公司時給予關(guān)照。該公司過會后的一天，該公司總經(jīng)理滕某為表示感謝，在北京市金融街北面的一家飯店送給被告人孫小波人民幣15萬元”。
孫小波還會為擬上市企業(yè)“引薦”其他發(fā)審委委員。
據(jù)裁定書：“2011年10月至2012年4月，擬上市企業(yè)廣東新大地生物科技股份有限公司為了IPO申請能通過發(fā)審委會議審核，該公司董事長黃某江請托孫小波在評審該公司時給予關(guān)照，孫小波還為黃引薦、介紹發(fā)審委委員龔某、陳某、李某等人，請托在評審該公司時給予關(guān)照。在該公司上會前，被告人孫小波兩次收受該公司董事長送的20萬港元（折合人民幣163884元）、人民幣100萬元”。
一審法院認(rèn)定孫小波犯受賄罪，判處有期徒刑十一年，并處罰金250萬元。
孫小波不服，以“原判事實(shí)認(rèn)定錯誤，沒有認(rèn)定本人的自首情節(jié)，上訴人積極退贓，繳納罰金，附加刑明顯畸重”為由，提起上訴。其辯護(hù)人提出，“孫小波盡管事后被網(wǎng)上追逃，但第一次接受中紀(jì)委或公安部調(diào)查時，是在接到電話通知后主動去到北京交待問題的，當(dāng)時共交待九起事實(shí)，而一審判決只認(rèn)定七起事實(shí)”。
二審法院認(rèn)為，孫小波系經(jīng)網(wǎng)上追逃后被抓獲歸案，不屬于主動到案，在此之前的公安部調(diào)查時，共交待9起犯罪事實(shí)，但只有7起涉及本案指控的事實(shí)，沒有交待自己的主要犯罪事實(shí)。于2019年12月24日作出終審裁定，駁回上訴，維持原判。
跟孫小波相同，韓建旻也是接受擬上市企業(yè)的請托，為其提供幫助。據(jù)裁定書，所涉企業(yè)多達(dá)25家，收受賄賂3437871.783元。
例如2010年10月，萬達(dá)信息股份有限公司董事長史一兵在申請公司上市時，為保證順利通過發(fā)審委的審核，將1萬歐元拿給楊衛(wèi)東，讓其幫忙送給發(fā)審委的委員，后楊衛(wèi)東將1萬歐元送給韓建旻并讓其幫忙。2010年12月23日，中國證券監(jiān)督管理委員會批復(fù)萬達(dá)信息公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市。
此外，韓建旻還持有擬上市企業(yè)的股份。
據(jù)裁定書：“2011年下半年，中交通力建設(shè)股份有限公司因之前在主板申請上市失敗，公司董事長孫某找到韓建旻，問其是否同意持有該公司股份，目的是韓建旻是業(yè)內(nèi)人士，有專業(yè)背景，在發(fā)審委任過三屆委員，比較了解中介情況，希望其持股以后，以他的經(jīng)驗和專業(yè)背景為公司申請上市提供指導(dǎo)，幫助協(xié)調(diào)中介機(jī)構(gòu)并與初審部門溝通協(xié)調(diào)，條件是以其他同學(xué)以前的入股價格轉(zhuǎn)50萬股的公司股份給韓建旻持有，原股價格和現(xiàn)股價值的差價由公司補(bǔ)償給韓建旻。韓建旻同意后，孫某于2012年8月9日，將按當(dāng)時股值折算的差價145萬元打到韓建旻指定的賬戶上，韓建旻將該145萬元和自己的180萬元轉(zhuǎn)入快易客公司賬戶，用于購買該公司50萬股的股份。之后，韓建旻確實(shí)為中交通力公司推薦保薦機(jī)構(gòu)和對公司的財務(wù)報表等提供專業(yè)指導(dǎo)。2014年中交通力公司再次在主板申請上市失敗，2017年才在新三版掛牌上市”。
一審法院認(rèn)定，韓建旻犯受賄罪，判處有期徒刑十年，并處罰金100萬元。
韓建旻不服，認(rèn)為一審判決適用法律不公，量刑畸重，認(rèn)定的十六筆受賄指控達(dá)不到證據(jù)確實(shí)充分，提出上訴。
二審法院認(rèn)為，原審法院結(jié)合韓建旻具有坦白、積極退贓等情節(jié)，僅對其在法定最低刑判處十年有期徒刑，并處罰金100萬元，已屬從輕處罰，原判決并無不當(dāng)，應(yīng)予維持。于2019年12月30日作出駁回上訴、維持原判的終審裁定。
另外，發(fā)審委已經(jīng)成為歷史。2019年12月28日，全國人大常委會會議表決通過了新修訂的證券法，明確提出取消發(fā)審委，全面推行注冊制。
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