中國基金報記者 林雪 高雯
11月22日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會公布了第31批疑似失聯(lián)私募名單，涉及壹彤財富投資、前海東亞基金、印象軒轅投資、九鼎國泰、上海銀來股權(quán)投資等50家公司。
基金君發(fā)現(xiàn)，其中一些私募曾出現(xiàn)過兌付危機(jī)，比如壹彤財富投資聲稱有上億地產(chǎn)做保障，但私募產(chǎn)品爆雷，涉及投資者超300名總計(jì)金額超10億；上海銀來股權(quán)投資實(shí)控人曾是上市公司總裁，但關(guān)聯(lián)公司卻出現(xiàn)兌付危機(jī)、母公司被警方立案；前海東亞基金曾宣傳800%的暴利回報，如今已經(jīng)被警方通報涉嫌非法吸收公眾存款罪，實(shí)控人被逮捕。
地產(chǎn)私募產(chǎn)品爆雷
涉及300多名投資者10億資金
天眼查信息顯示，壹彤財富投資基金管理（北京）有限公司成立于2014年5月19日，注冊資本2億元，但實(shí)繳資本為8800萬左右。公司的大股東是哈爾濱壹彤投資集團(tuán)有限公司，穿透股權(quán)關(guān)系疑似實(shí)控人是自然人劉曦；同時，公司的法定代表人是耿旭，曾任招商銀行北京分行富力城支行的主管。
據(jù)央廣網(wǎng)今年8月報道，一名網(wǎng)友向《天天315》節(jié)目爆料，其認(rèn)購的壹彤集團(tuán)旗下公司私募產(chǎn)品出現(xiàn)兌付問題，并涉嫌資金挪用，其中受害人312名，總計(jì)金額超過十億元。
投資者陳女士在2017年購買了壹彤財富發(fā)售的一款固定收益、保本保息的理財產(chǎn)品，資金用于哈爾濱壹彤房地產(chǎn)經(jīng)紀(jì)有限公司二手房墊資業(yè)務(wù)的日常流動資金補(bǔ)充，投資門檻為100萬元，投資期限12個月，承諾年化收益10%，據(jù)公司稱擁有估值接近4億的地產(chǎn)做保障。
在2018年初拿到本金和利息后，陳女士再次把錢交給了壹彤，但發(fā)現(xiàn)壹彤財富換了一個名字叫壹彤金誠。但是到2019年初陳女士發(fā)現(xiàn)自己的錢拿不到了，才得知壹彤財富出現(xiàn)兌付危機(jī)。
據(jù)央廣網(wǎng)報道，今年4月，壹彤地產(chǎn)被爆出非法挪用客戶房款，涉案金額高達(dá)7000萬元，受害者500余人。對于到期基金的兌付問題，今年4月中旬，壹彤金誠發(fā)延期兌付公告。其中提到，逾期的投資本金將分18個月兌付，至2020年9月全部兌付完畢，投資收益部分將根據(jù)本金全部回款后繼續(xù)按比例分配。
目前，部分投資人已經(jīng)到當(dāng)?shù)亟?jīng)偵部門報案。有投資人向記者發(fā)來壹彤集團(tuán)和集團(tuán)實(shí)際控制人劉曦與客戶經(jīng)理的開會商量如何處理這件事的錄音。錄音中人們聽到劉曦指示客戶經(jīng)理們先把有錢有勢能鬧騰的投資人的錢還了，并且說如果把所有的錢都用于還債，公司就完了。
實(shí)控人曾是上市公司總裁
關(guān)聯(lián)公司兌付危機(jī)、母公司被警方立案
天眼查信息顯示，上海銀來股權(quán)投資基金管理有限公司成立于2013年10月24日，注冊資本高達(dá)2億元，公司由上海銀來投資（集團(tuán)）有限公司100%控股，穿透股權(quán)關(guān)系，其實(shí)控人為蒲曉東，他也是上海銀來股權(quán)投資的法定代表人。
資料顯示，蒲曉東曾經(jīng)先后擔(dān)任上海城市房地產(chǎn)開發(fā)公司總經(jīng)理、蘇州中茵股份有限公司副總裁、廈門創(chuàng)興置業(yè)股份有限公司總裁、香港萬佳錫業(yè)總裁，2013年成立上海銀來股權(quán)投資，擔(dān)任公司董事長。
基金業(yè)協(xié)會信息也顯示，上海銀來股權(quán)投資在2019年8月22日被上海證監(jiān)局采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
基金君發(fā)現(xiàn)，蒲曉東掌控的上海銀來投資（集團(tuán)）有限公司、上海銀來股權(quán)投資擁有一張非常復(fù)雜的企業(yè)關(guān)系網(wǎng)，旗下關(guān)聯(lián)企業(yè)非常多。其中有一家上海銀來資產(chǎn)管理有限公司，今年就爆了雷，理財產(chǎn)品出現(xiàn)兌付危機(jī)，同時母公司銀來集團(tuán)被警方立案調(diào)查。
天眼查信息顯示，上海銀來資產(chǎn)管理有限公司的大股東是上海銀來投資（集團(tuán)）有限公司持股40%，還有自然人夏小平持股30%、唐罡持股30%。
據(jù)每日經(jīng)濟(jì)新聞今年4月份報道，有投資者購買了上海銀來資產(chǎn)旗下的理財產(chǎn)品“易收益-神山國際度假村項(xiàng)目2期”，投資期限為3個月，預(yù)期年化收益率為7.5%，為資產(chǎn)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓類理財產(chǎn)品，但是出現(xiàn)了逾期無法兌付的情況。
在出現(xiàn)兌付危機(jī)后，銀來集團(tuán)牽頭出面對投資者作出相關(guān)承諾，“對投資人負(fù)責(zé)到底”，并“以銀來集團(tuán)及其被投公司的全部資產(chǎn)兜底擔(dān)?！保湓?i class="chrome-extension-mutihighlight chrome-extension-mutihighlight-style-4">公眾號“銀來視角”上也發(fā)文稱，后續(xù)的還款資金的主要來源為銀來體系內(nèi)天長、神山等地產(chǎn)項(xiàng)目。對于出現(xiàn)兌付困難的原因，銀來集團(tuán)歸結(jié)為：市場大環(huán)境的影響，加上公司自身管理應(yīng)對能力過于薄弱，犯了一個在投資領(lǐng)域中的通病——短募長投。
但是每日經(jīng)濟(jì)新聞記者實(shí)地探訪銀來的幾處辦公地，得到警察的告知，“銀來已經(jīng)被經(jīng)偵立案了，投資人需準(zhǔn)備材料前往經(jīng)偵報案。”
據(jù)了解，銀來資產(chǎn)設(shè)立的理財產(chǎn)品名目繁多，以高收益吸引投資者。投資人提供的一張2017年產(chǎn)品收益表顯示，個別項(xiàng)目3個月到期付息的收益率就已達(dá)到7.5%，部分項(xiàng)目18個月到期付息的收益率達(dá)13.5%。
曾宣傳800%回報率
東亞基金涉嫌非法吸收公眾存款
在疑似失聯(lián)私募名單中，前海東亞基金曾以800%暴利吸引投資者，也有投資者在微博上表示，曾有業(yè)務(wù)員告訴他投資5萬一個月連本帶利能收86750元，但很快東亞基金便出現(xiàn)兌付困難，投資者追債無門。如今東亞基金因涉嫌非法吸收公眾存款，實(shí)控人被逮捕。
2019年5月30日，深圳市公安局福田分局對深圳前海東亞基金以涉嫌非法吸收公眾存款罪立案偵查，全力追查涉案資金去向。
2019年8月10日，深圳市公安局福田分局發(fā)布通報，深圳前海東亞基金涉嫌非法吸收公眾存款案。根據(jù)通報，警方已于2019年7月5日依法對犯罪嫌疑人張某、嵇某利二人采取刑事拘留強(qiáng)制措施，經(jīng)檢察機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，該二人已被依法執(zhí)行逮捕。除了張某名下的貴州省遵義市某酒店52%的股權(quán)被凍結(jié)，公安機(jī)關(guān)還督促公司的業(yè)務(wù)員等將收取的代理費(fèi)、好處費(fèi)、返點(diǎn)費(fèi)及贓款退到指定收款賬戶。
天眼查資料顯示，前海東亞基金成立時間2015年9月2日，注冊資本1000萬，屬于私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人，備案基金25只，法定代表人嵇永利。
前海東亞基金除了面對非法吸收公眾存款罪，還有不少勞務(wù)糾紛和民間借貸糾紛。從天眼查資料看，目前涉及法律訴訟22起，已終結(jié)的案件10起，還有3起案件待開庭，同樣大多涉及勞動糾紛和民間借貸，被列為失信被執(zhí)行人8次。
已有955家機(jī)構(gòu)被列失聯(lián)公告名單
截至2019年11月21日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）已將北京盛世瑰寶藝術(shù)品投資管理有限公司等955家機(jī)構(gòu)列入失聯(lián)公告名單，并在協(xié)會官方網(wǎng)站（www.amac.org.cn）中予以列示。依據(jù)協(xié)會發(fā)布的《關(guān)于建立“失聯(lián)（異常）”私募機(jī)構(gòu)公示制度的通知》、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》以及協(xié)會關(guān)于“自失聯(lián)機(jī)構(gòu)公告發(fā)布之日起，列入失聯(lián)機(jī)構(gòu)的私募基金管理人，滿三個月且未主動聯(lián)系協(xié)會并提供有效證明材料的，協(xié)會將注銷其私募基金管理人登記”之規(guī)定，上述955家機(jī)構(gòu)中，418家機(jī)構(gòu)已被注銷登記；14家機(jī)構(gòu)已自行申請注銷登記。
日前，協(xié)會自律核查工作中發(fā)現(xiàn)50家疑似失聯(lián)機(jī)構(gòu)（附件）。協(xié)會通過該50家機(jī)構(gòu)在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺中登記的固定電話、手機(jī)號碼、電子郵件等聯(lián)系方式無法與其取得有效聯(lián)系。
公告發(fā)出后5個工作日內(nèi)仍未與協(xié)會聯(lián)系的私募機(jī)構(gòu)，認(rèn)定為失聯(lián)機(jī)構(gòu)。協(xié)會認(rèn)定后將在官方網(wǎng)站“私募基金管理人分類公示-誠信信息-失聯(lián)機(jī)構(gòu)”欄目中予以公示，同時在該私募基金管理人“機(jī)構(gòu)誠信信息”欄目中予以標(biāo)示。公示滿三個月后且未主動聯(lián)系協(xié)會并提供有效證明材料的私募基金管理人，協(xié)會將注銷其私募基金管理人登記。
最后，附上第31批疑失聯(lián)私募名單。
編輯：艦長
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